ICS 03.160 CCS A 00 3402 芜湖市地方 标准 DB3402/T 28 —2022 特种设备安全管理“一书一单一报告” 制度 实施要求 Requirements for the implementation of the "one c ommitment, one list ,one report" system for the safety management of special equipment 2022- 07 - 06发布 2022- 08 -01实施 芜湖市市场监督管理局 发布 DB3402/T 28—2022 前言 本文件按照GB/T 1.1—2020 《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由芜湖市质量与标准化协会 提出。 本文件由芜湖市市场监督管理局 归口。 本文件起草单位： 芜湖市质量与标准化协会、芜湖市标准化研究院、芜湖市市场监督管理局、湾沚 区市场监督管理局。 本文件主要起草人： 李权明、刘文骥、 韩卫龙、罗博玮、王丽红 。 I DB3402/T 28—2022 特种设备安全管理“一书一单一报告”制度实施要求 1 范围 本文件规定了 特种设备安全管理 “一书一单一报告”制度 的术语和定义、总体要求、公示承诺书 、 开展隐患排查、 分类提交报告、教育培训、核查检查 等内容。 本文件适用于特种设备安全监督管理部门（以下简称监管部门） 指导特种设备使用单位（含气瓶、 移动式压力容器充装单位）实施“一书一单一报告”制度 。特种设备 生产单位（含设计、制造、改造、 安装、修理单位） 、检验检测单位、考试培训机构等可参考实施 。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。 其中， 注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 TSG 08—2017 特种设备使用管理规则 3 术语和定义 TSG 08—2017界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 “一书一单一报 告”制度 “one commitment,one list,one report ” system 在特种设备 安全管理 领域推行的 《特种设备安全管理承诺书 》（以下简称《承诺书》） 、《特种设 备问题隐患自查整改清单》（以下简称《清单》） 、《特种设备安全管理自查报告》（以下简称《自查 报告》）制度 。 4 总体要求 企业主要 负责人或安全 负责人应对外公示《 承诺书》（见附录 A）。 4.1 企业应开展问题隐患自查排查，建立《清单》 (见附录B)。 4.2 企业应定期向属地监管部门 提交《自查报告》 (见附录C)。 4.3 5 公示承诺书 企业应安排企业主要 负责人或安全负责人、安全管理机构负责人、安全管理员 、相关作业人员学 5.1 习了解《承诺书》各项内容。 1 DB3402/T 28—2022 《承诺书》经企业 主要负责人或安全 负责人签字和企业 盖章后，应长期张贴于企业 显著位置，对 5.2 外公开承诺。 《承诺书》 宜复印分发给企业特种设备相关人员，及时对照提醒、查找不足。 5.3 6 开展隐患排查 企业应安排安全管理机构 负责人或安全管理员定期组织开展隐患排查工作，对照《 安徽省特种设 6.1 备隐患排查工作指南》（以下简称《指南》）、《承诺书》、操作规程、作业指导书等内容 逐项排查， 隐患排查工作包括但不限于以下形式和类别 ： —— 全面排查，每季度一次，由企业主要负责人或安全负责人 带队，相关机构和人员参加， 对企 业全领域、 全方位、 全覆盖开展 系统性排查整治 ； —— 专项排查，每月一次，由安全管理机构负责人或安全管理员组织，就安全管理、设备状况、人员状况、安全环境等突出问题进行 有针对性的排查 、整治； —— 例行排查，每周一次， 由安全管理员 组织，深入企业全责任区进行巡查 巡视，以发现、报告 风险性、苗头性 和现实性问题隐患 ； —— 日常运行排查，每日一次，由班组组长或 相关作业人员负责 ,对照操作规程、作业指导书、设 备说明书等要求开展排查。 各类隐患排查应及时填写《特种设备问题隐患排查记录》 （见附录 D），记录 由排查负责人或其 6.2 指定的人员填写。 各类排查发现 的问题隐患 无论是否当即整改都应列入 《清单》，所有《清单》应交由安全管理机 6.3 构或安全管理员统一汇总 管控。 对发现的重大隐患应及时报告属地 监管部门， 按照“一单四制”重点监管。 所有问题隐患应明确 6.4 整改时限、责任人，逐一整改到位，实行闭环管理。 企业应将《记录》、 《清单》、 隐患治理见证材料 等及时整理，定期存档备查。 6.5 企业应采取鼓励措施，发动全员 主动发现，上报隐患问题 。 6.6 7 分类提交 报告 基层监管部门 应按照风险程度高低将 本辖区内 特种设备相关企业划分 为A、B、C三类，划分依据 7.1 见附录E，县 级（含开发区，下 同 ）监管部门 每年年初应对本辖区划分的 类别企业以正式文件发布确认 。 确定分类后的 企业，应按照各自类别 规定的频次定期向属地或县级监管部门 提交《自查报告》： 7.2 —— A类单位按每年 4次的频次上报； —— B类单位按每年 2次的频次上报； —— C类单位按每年 1 次的频次上报。 县级监管部门应建立本辖区 A、B、C分类企业登记台账 （示例见附录 F），并进行 年度动态管理， 7.3 基层监管部门在建立本责任范围 企业分类 登记台账的同时，还应建立 企业特种设备安全 档案（纸质版或 电子版），实行一企一档。 8 教育培训 2 DB3402/T 28—2022 各级监管部门应定期对本辖区特 种设备相关企业组织开展特种设备法律法规、标准 规范、专业知 8.1 识的学习培训，指导开展风险研判和隐患排查工作。 特种设备相关企业应定期组织开展特种设备安全警示教育培训活动，结合《指南》 、 《承诺书》、 8.2 《操作规程》、《作业指导书》等内容要求 有针对性的开展风险研判和隐患排查研讨活动 。 9 核查检查 监管部门收到企业《自查报告》后，一般应在一个月内到企业开展核查检查，核查检查应与本部9.1 门正在开展的各类安全 检查协调一致 ，同步进行 。 核查检查以企业《自查报告》及《清单 》为重点内容，验证企业自查情况的一致性。 9.2 对企业自查工作开展情况的核查检查结果应作为执法处置的重要参考。 9.3 A A 3 DB3402/T 28—2022 附录 A （资料性） 特种设备安全管理承诺书 示例 下面给出了特种设备安全管理承诺书的示例。 特种设备安全管理承诺书标题字号和字体宜为二号 仿宋，正文宜为 四号仿宋。 示例1： 特种设备安全管理承诺书 为确保特种设备安全责任、安全管理、安全投入、安全培训和应急救援 “五到位” ，实现特种设备安全无事故，本单位公开承诺： 1. 按规定设置安全管理机构或配备合格的专兼职安全管理人员，开展日常安 全巡查检查，及时纠正违法违规违章行为，并做好记录。 2. 建立完整的特种设备管理台账及技术档案，及时办理使用登记、停用、报废、注销等手续，及时申报定期检验。按规定将使用登记证、检验合格标志、安全使用说明、安全注意事项和安全警示标志置于设备显著位置。绝 不违法违规采购、 使用特种设备及其安全保护装置、 安全附件和仪器仪表。 按规定对在用特种设备进行日常维护保养、定期检查，并做好记录。 3. 特种设备作业人员持有效合格证件上岗操作。绝不允许其他无关人员操作特种设备。对特种设备作业人员及相关人员定期开展安全警示教育培训， 并做好记录。 4. 按规定建立岗位责任、隐患治理、应急救援等特种设备安全管理制度，编 制安全操作规程，并定期检查、督促落实，保证特种设备安全运行。 5. 按规定制定特种设备事故应急专项预案，并定期组织应急演练，演练记录 及时保存归档。发生事故时及时采取措施、组织抢救、保护现场和证据并 4 DB3402/T 28—2022 向上级监管部门报告。 6. 按照《特种设备隐患排查工作指南》要求，经常性开展特种设备问题隐患 排查自查，做好记录，建立《特种设备问题隐患自查整改清单》实行闭环 管理， 并按规定将重大问题隐患清单上报属地特种设备安全监督管理部门。 7. 按要求向属地特种设备安全监察部门报告本单位特种设备安全状况，当单 位情况发生变化时及时报告。 8.积极支持配合上级特种设备安全监督管理部门开展安全生产监管工作。 以上承诺，欢迎监督，若有违反，可电话举报。 属地监管部门电话： 本单位电话： 承诺单位： （盖章） 负责人; (签字 ) （张贴在本单位显著位置） （可复印分发给特种设备相关人员） 5 DB340