ICS 03.080.99 CCS CASSSP A20/39 中国科学学与科技政策研究会 团体标准 T/CASSSP 0001—2022 科技成果评价准则（政策咨询类） (征求意见稿 ) Evaluation Guidelines for Policy Advisory Research Achievements （征求意见稿） （本草案完成时间： 2022-06-28） 2022 - 6 - 30发布 2022 - 6 - 30实施 中国科学学与科技政策研究会 发布 全国团体标准信息平台 T/CASSSP 0001 —2022 I 目次 前言 ................................ ................................ ................. II 引言 ................................ ................................ ................ III 1 范围 ................................ ................................ ............... 1 2 规范性引用文件 ................................ ................................ ..... 1 3 术语、定义和缩略语 ................................ ................................ . 1 4 评价原则 ................................ ................................ ........... 2 5 评价模型 ................................ ................................ ........... 3 6 评价程序 ................................ ................................ ........... 3 7 评价结果形成与应用 ................................ ................................ . 4 附录A（规范性） 科技成果评价指标体系 （政策咨询类 ） ................................ ... 5 参考文献 ................................ ................................ .............. 6 全国团体标准信息平台 T/CASSSP 0001 —2022 II 前言 本文件按照 GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规 定起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利，本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由中国科学学与科技政策研究会提出并归口。 本文件主要起草单位：中国科学学与科技政策研究会。 本文件主要起草人：李晓轩、 陈光、徐芳、程燕林、 崔维军。 全国团体标准信息平台 T/CASSSP 0001 —2022 III 引言 政策咨询类科技成果是指为支撑国家政府部门政策制定以及领导人决策等而提供的观点、建议、 方案、思想、理论等的智力成果。自 2015年中办、国办印发《关于加强中国特色新型智库建设的意 见》 （中办发〔 2014〕65号）以来，高校、科 研院所、协会、学会等各类组织高度重视在决策支撑中 发挥积极作用，加快推进政策咨询类科技成果的产出。与此同时，如何确定政策咨询类科技成果的评 价标准成为各方关注的紧迫问题。事实上，由于政策咨询类科技成果评价缺乏共识的通用标准，不同 机构在实践操作中尺度把握各行其是，弊端已经显现。主要表现为过度追求领导批示、过于重视批示 的决策部门层级、过分炫耀媒体曝光度等，忽视对研究深度和学术积累的内在标准与要求。在科技评 价“破四唯”大趋势下反倒有发展成为“唯批示”等的倾向，既不利于产出真正高水平的研究成果， 也与科技成果评价的“科学 价值、技术价值、经济价值、社会价值、文化价值”五元价值理念要求背 道而驰。为此，中国科学学与科技政策研究会发挥在政策研究等方面的专业优势，研究制定本文件， 旨在推动政策咨询类科技成果评价的规范化、良性化发展。 全国团体标准信息平台 T/CASSSP 0001 —2022 1 科技成果评价准则（政策咨询类） (征求意见稿 ) 1 范围 本文件规定了政策咨询类科技成果的基本概念、评价原则、评价模型、评价指标和评价程序。 本文件适用于政策咨询类科技成果的评价活动，其他类型的研究成果可参照执行。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容 通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文 件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适 用于本文件。 GB/T 40147 -2021 科技评估通则 GB/T 40148 -2021 科技评估基本术语 T/CASTEM 1003 -2020 科技成果评估规范 3 术语、定义和缩略语 下列术语、定义和缩略语适用于本文件。 术语和定义 GB/T 40147 -2021、GB/T 40148 -2021和T/CASTEM 1003 -2020界定的以及下列术语和定义适用 于本文件。 3.1.1 科技成果 science and technology achievements 通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果。 注：依据《促进科技成果转化法》，科技成果的类型包括但不限于：发明专利权、计算机软件著 作权、集成电路布图设计、植物新品种权、生物医药新品种、技术秘密等，既包括取得知识产权保护 的科技成果，也包括未取得知识产权保护的科技成果。 [来源： T/CASTEM 1003 -2020，3.1] 3.1.2 政策咨询类科技成果 Policy Advisory Research Achievements 政策咨询类科技成果是指 围绕政府政策制定及领导人决策的需求和关注的重大问题开展研究，形 成的观点、建议、方案、思想、理论等，通常以研究报告、咨询建议、内参、信息专报、报纸文章等 全国团体标准信息平台 T/CASSSP 0001 —2022 2 多种形式呈现。 3.1.3 评价对象 the evaluated 在具体评价活动中，被评价的研究人员和（或）用于评价的研究成果。 [来源： GB/T 40147 -2021，6.5] 3.1.4 评价手册 evaluation handbook 评估机构制定的对评价工作进行细化和补充 的工具性文件。 [来源： GB/T 40148 -2021，6.20] 3.1.5 学术质量 academic quality 科技成果的创新性与学术价值，包括科技成果中体现的研究深度与研究积累。 3.1.6 政策影响 policy impact 科技成果对相关法律、法规、政策的制定，以及领导人决策等产生的影响。 3.1.7 外溢效应 spillover effect 科技成果应用后产生的波及效应，包括是否得到社会的广泛认可，是否有利于提升国家和政府形 象，是否产生了显著的文化价值等。 缩略语 下列缩略语适用于本文件。 APS 学术质量、政策影响、外溢效益（ Academic quality -Policy impact -Spillover effect ） 4 评价原则 体现“五元价值”导向的协调性与平衡性 评价注重研究成果的科学价值、技术价值、经济价值、社会价值和文化价值导向的协调性与平衡 性，注重对政策制定、理论研究、经济社会发展带来的实际贡献和影响。避免“唯批示”等片面化的 评价导向。 重视证据支撑 评价活动应确保评价信息、数据、证明材料可采集、可量化、可使用，能够真实反映评价对象的 水平和贡献，避免没有根据的主观臆断。 定量定性相结合 全国团体标准信息平台 T/CASSSP 0001 —2022 3 采用将基于信息、数据、证据等的计量方法与基于专家判断的定性方法相结合的方法，避免简单 机械的计量以及过于随意性的专家判断。 5 评价模型 从学术质量、政策影响和外溢效应三个维度构建政策咨询类科技成果评价的 APS模型，见图 1。 学术质量 学术质量主要从研究积累、研究规范性和学术价值三个方面进行评价，用于确定科技成果的研究 深度和创新性，侧重于反映成果的科学价值 和技术价值。 政策影响 政策影响主要从认可程度、成果应用和应用效果三个方面进行评价，用于确定科技成果的决策支 撑效果与实际贡献，侧重于反映成果在相关领域的社会价值与经济价值。 外溢效应 外溢效应是指成果应用后在相关领域之外的更广泛领