ICS35.020 CCSA01 团体标准 企业硬科技属性评价规范 Specificationforevaluationofhardscienceandtechnology attributesofenterprises 2022-06-30发布 2022-06-30实施 中国电子工业标准化技术协会发布T/CESA1204—2022 全国团体标准信息平台 T/CESA1204—2022 I 版权保护文件 版权所有归属于该标准的发布机构，除非有其他规定，否则未经许可，此发行物及其章节不得以其 他形式或任何手段进行复制、再版或使用，包括电子版，影印件，或发布在互联网及内部网络等。使用 许可可于发布机构获取。 全国团体标准信息平台 T/CESA1204—2022 II前  言 本文件按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起 草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由工业和信息化部产业发展促进中心提出。 本文件由中国电子工业标准化技术协会归口。 本文件起草单位：工业和信息化部产业发展促进中心、工信（北京）产业发展研究院有限公司、南 京理工大学、南京中高知识产权股份有限公司、北京仪综测业科技发展有限公司。 本文件主要起草人：高栋、沙南生、由淑敏、王力、王小绪、贺毅、王辰。 全国团体标准信息平台 T/CESA1204—2022 1企业硬科技属性评价规范 1范围 本文件界定了企业硬科技属性的评价原则，规定了评价指标，描述了对应的评价方法。 本文件适用于企业硬科技属性评价，可支持政府部门、产业园区、金融机构和服务机构等组织开展 的各类招商引资、企业培育、上市指导，以及企业自我评价、提升和改进等活动。 2规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 GB/T7714信息与文献参考文献著录规则 3术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 硬科技hardscienceandtechnology 以自主研发为主，具有较高技术门槛和壁垒，被复制和模仿难度较大，且具有明确应用方向和产业 基础，对产业发展具有较强引领和支撑作用的技术。 3.2 企业硬科技属性评价evaluationofhardscienceandtechnologyattributesofenterprises 按照委托方的要求，由评价机构依照规定的程序和要求，对被评价方的硬科技属性进行评判，并给 出相应结论。 3.3 委托方principal 提出企业硬科技属性评价需求的一方。 注：委托方可以是政府管理部门、企业、金融机构及其他相关方。 全国团体标准信息平台 T/CESA1204—2022 23.4 评价机构evaluationinstitutions 具备评价业务能力，能够独立接受委托组织实施评价活动，具有独立法人资格的专业服务机构。 3.5 被评价方evaluatedparty 接受评价的企业。 3.6 评价专家evaluationexpert 在相关领域有较丰富的理论知识和实践经验，熟悉国内外发展状况，具有一定的影响力，接受评价 机构委托，承担硬科技属性评价工作的专业人员。 4评价原则 硬科技属性评价工作基于以下原则开展： ——公平性。与被评价方和相关当事人没有现存或者预期的利益关系。 ——公正性。对被评价方的事实情况进行公正地评价。 ——科学性。基于提供的材料，客观准确反映被评价方的实际情况。 ——可操作性。具有明确目标、方式、程序和要求。 5评价指标 5.1总则 硬科技属性评价指标包括所属技术领域、技术创新能力、产品（服务）竞争能力、市场主导能 力和研发保障能力和其他方面六个一级指标，每个一级指标分解成多个二级指标。在实际的评价中 可根据评价目的和要求对二级指标和评价要点进行增加、修改或者删减。 5.2评价指标体系 硬科技属性评价指标体系见表1。 全国团体标准信息平台 T/CESA1204—2022 3表1硬科技属性评价指标体系 一级指标 二级指标 指标说明 评价要点 基本条件 技术领域企业主营业务、 产业和技术所属 领域——是否符合“四个面向”国家战略方向； ——是否符合国家产业发展规划； ——是否纳入国家产业科技创新关键领域； ——是否是急需解决的短板技术和产品； ——是否纳入国家工业“五基”发展目录； ——是否属于其他亟需的关键核心技术产品 技术创新能力技术创新性自主创新能力和 掌握核心技术的 程度——技术创新点； ——技术突破度； ——原始创新所占比重 技术先进性相对于其他技术 表现出来的优良 特性——技术领先性； ——技术前瞻性； ——技术所推动的行业进步 自主可控性依法所享有的技 术权利——自主知识产权； ——技术影响力； ——研发生态完备程度 可持续性可持续开展研发 的能力——技术布局； ——研发效率； ——技术更新迭代率 产品（服务）竞 争能力产业化成熟度当前技术转化所 处的阶段——技术成熟度； ——制造成熟度； ——产品成熟度（质量稳定性） 国产化替代能 力可替代同类型国 外产品的能力——产业依存度； ——关键性能指标； ——价格对比优势； ——供应保障能力 产业生态完备 度产业上下游配套 能力——产业生态完备度； ——产业链上游供应能力； ——政策支持保障力度 全国团体标准信息平台 T/CESA1204—2022 4表1硬科技属性评价指标体系（续） 一级指标 二级指标 指标说明 评价要点 市场主导能力市场占有率主营产品（服务） 的市场占有度——市场占有率； ——主营业务利润率； ——未来市场预期 标准主导能力主持或参与的标 准情况——主导及参与标准（国际、国家和行业标 准）； ——核心技术与标准关联程度； ——标准应用广度 知识产权保护 能力核心专利或技术 秘密保护程度——核心专利占比； ——核心专利保护能力； ——核心专利稳定性 研发保障能力团队保障能力研发团队及核心 人员技术能力——研发人员占比； ——主要技术骨干能力； ——核心团队稳定性 资金保障能力研发投入力度——研发投入占比； ——人均研发经费量 环境保障能力研发条件和保障 力度——（联合）研发中心数量； ——（联合）研发环境 其他方面获得的奖励资 质及荣誉具备的资质奖励——是否承担国家科技专项任务； ——是否承担制造业高质量发展专项任务； ——是否为国家“专精特新”小巨人、单项冠 军企业； ——是否获得国家级或省部级奖励； ——所获其他资质认定和奖励等情况 是否存在违法 违规失信行为违法失信等记录 和行为——是否存在严重诚信不良记录； ——是否发生重大安全、重大质量事故； ——是否存在严重环境违法行为； ——法律法规规定的其他情况 全国团体标准信息平台 T/CESA1204—2022 56评价方法 6.1评价流程 企业硬科技属性评价流程见图1。 图1企业硬科技属性评价流程 6.2委托 6.2.1委托方应提供符合附录A规定的委托表。 6.2.2委托内容应当完整、真实、清晰、可靠，前后表述一致。 6.2.3委托工作应包括但不限于以下内容： a)委托表：委托表内容包括但不限于委托方、被评价方、评价事项、委托方声明等信息； b)提供的资料：被评价方的基本信息、资料完整性和真实性声明，以及评价所需材料。 6.2.4评价所需材料应包括但不限于：技术、产品、市场、合同、效益分析、主要人员情况、专利、 专著、论文、标准、软件著作权、获奖证书、转让合同、测试报告、国内外研究现状、国家法律法 规要求的行业审批文件以及其他反映评价指标体系内容的证明材料的盖章文件（电子版或纸质）。 证明材料撰写和引用方式应符合GB/T7714规定。 6.3受理 全国团体标准信息平台 T/CESA1204—2022 66.3.1评价机构进行材料初审，判断提供的材料是否达到开展评价活动的要求。委托材料不齐全的， 委托方应组织补正；委托材料齐全且具有相符性，评价机构予以受理。 6.3.2评价机构应识别委托方的评价目的。 6.3.3评价机构应根据委托材料确定评价形式。 6.3.4委托表作为技术服务合同中的内容。 6.4组织评价 6.4.1评价机构工作要求 6.4.1.1评价机构应在评价合同签订且资料齐全后，21个工作日内组织完成评价。 6.4.1.2评价机构在开展评价活动过程中应充分体现和保证评价工作的公正性。 6.4.1.3评价机构应根据所受理评价企业和行业的特点和评价目的及工作需要，确定具体评价指标和 评价方式。评价采用技术评测、数据分析和专家评估相结合等方式开展。 6.4.1.4专家评估可采用会议、通讯或征询意见等方式。 6.4.1.5评估专家应符合以下要求： a)3以上（单数）专家，根据实际评价需要，从技术、管理、财务、投融资等方面选取专家， 必要时可从产业链上下游选取相关负责人作为专家； b)遵守国家法律法规和社会公德，具有严谨的科学态度和良好的职业道德。熟悉国家相关产业 政策，对技术、产品、市场、风险等方面能够做出独立判和评价，对评价结论负责； c)具有高级技术职务或职称，具备较高的判断力。对专业领域有较丰富的理论知识和实践经验， 熟悉国内外该领域产业、技术发展等状况； d)与被评价方、利益相关人无利益关系或无直接行政隶属关系。 6.4.2评价结论 6.4.2.1分项结论 所属技术领域为符合、不符合、待进一步评判；技术创新能力为弱、较弱、一般、较强、强；产 品（服务）竞争能力为弱、较弱、一般