ICS 03.080.99 CCS A 20 团 体 标 准 T/CASTEM 1015—2023 新型研发机构绩效评估规范 Specification for performance evaluation of new research and development institution 2023-12-14发布 2023-12-14实施 发布 中国科技评估与成果管理研究会 T/CASTEM 1015—2023 目 次 前言 范围 1 规范性引用文件 2 3 术语和定义 评估原则 4.1 坚持定位与目标导向 突出体制机制创新 4.2 科学实施分类评价 4.3 5评估指标体系 评估程序与方法 6 6.1 概述 6.2 确定评估任务 6.3 制定评估方案 6.4 自评价 信息收集与核实 6.5 6.6 材料评估 6.7 现场评估 6.8 综合评估 6.9 形成评估报告 报告征求意见与审核 6.10 6.11 报告交付 评估结果使用 附录A(资料性) 新型研发机构绩效评估指标体系 附录B（资料性） 新型研发机构绩效评估流程图 参考文献· T/CASTEM 1015—2023 前言 本文件按照GB/T1.1一2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由科技部科技评估中心提出。 本文件由中国科技评估与成果管理研究会归口。 本文件起草单位：科技部科技评估中心。 本文件主要起草人：孙雁、侯林珊、郭防、董红霞、聂、霍竹、刘霞、徐小俊、高晴、张保国、吕琨 付海陆、柳春、屈明剑、婷婷 II T/CASTEM 1015—2023 新型研发机构绩效评估规范 1范围 本文件确立了新型研发机构绩效评估的原则、指标体系、程序与方法，规定了评估结果使用的要求。 本文件适用于委托、组织和实施新型研发机构绩效评估活动的相关机构和人员。新型研发机构对 自身开展的绩效评估活动可参照使用。 2规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文 件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单)适用于 本文件。 GB/T40148科技评估基本术语 3术语和定义 GB/T40148界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 新型研发机构 new research and development institution 聚焦科技创新需求，主要从事科学研究、技术创新和研发服务等相关活动，具有投资主体多元化、管 理制度现代化、运行机制市场化、用人机制灵活等特点的独立法人机构。 3.2 新型研发机构绩效评估performance evaluation of new research and development institution 遵循一定的准则，运用规范的程序和科学的方法，围绕新型研发机构的定位与目标,综合考虑资源 条件投人情况，对其建设运行与产出的效率、效果和影响开展的专业化评价与咨询活动。 3.3 委托者consignor 提出评估需求和目的，委托评估任务，提供相关经费和条件保障的组织机构或个人。 ［来源:GB/T40418—2021,5.1] 3.4 评估者 evaluator 承担评估任务，形成评估结果，出具评估报告，并承担相应责任的评估机构或评估专家组。 ［来源:GB/T40418—2021,5.2] 3.5 咨询专家consultant 根据评估需要，由评估者聘请，在评估活动中提供战略、技术、管理、财务等专业咨询意见的专家。 ［来源：GB/T40418—2021,5.7,有修改］ 3.6 利益相关者stakeholder 与评估对象之间存在利益关系,或利益受评估结果影响的组织机构或个人。 ［来源:GB/T40148—2021,5.11 1