T/CASTEM 1007—2022 技术经理人能力评价规范 1范围 本文件规定了技术经理人职能、能力总体要求、能力评价分级与要求、能力评价组织实施和能力评 价结果应用。 本文件适用于企事业单位、机关、社团以及其他各类组织对技术经理人进行的能力分级评价 2规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文 件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单)适用于 本文件。 GB/T34670技术转移服务规范 GB/T 40148科技评估基本术语 T/CASTEM1003科技成果评估规范 ，术语和定义 3 GB/T34670、GB/T40148、T/CASTEM1003界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 科技成果 science and technology achievements 通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果。 ［来源:T/CASTEM1003—2020,3.1] 3.2 科技成果转化 transformation of science and technology achievements 材料、新产品，发展新产业等活动。 3.3 3 technology transfer 技术转移 制造某种产品、应用某种工艺或提供某种服务的系统知识，通过各种途径从技术供给方向技术需求 方转移的过程 ［来源:GB/T34670—2017,3.1] 3.4 技术商业化 technology commercialization 以市场、产业、经济和社会进步发展需求为导向，通过市场机制使技术成果成为具有市场价值的商 品或服务，进而实现技术成果商业价值转化的过程。 3.5 技术经理人 technology managers 技术经纪人technology brokers 1 T/CASTEM 1007—2022 在科技成果转移转化过程中，发挥组织、协调、管理、咨询等作用，从事成果挖掘、培育、评价、推广、 交易并提供金融、法律、知识产权等相关服务的专业人员。 注：科技成果转移转化涵盖科技成果转化、技术转移和技术商业化 3.6 技术转移服务technology transfer services 为实现技术转移提供的各类服务 注：技术转移服务的类型通常包括技术开发服务、技术转让服务、技术服务与技术咨询服务、技术评价服务、技术投 融资服务、信息网络平台服务等。 ［来源:GB/T34670—2017,3.2] 3.7 技术转移服务机构technologytransfer service organizations 从事技术转移服务的事业、企业、社团和其他依法成立的单位。 来源：GB/T34670—20173.3 3.8 科技成果评估 science and technology achievements evaluation 在科技成果产出、管理、转移转化或推广应用等过程中对成果开展的各类专业化评价与咨询活动。 ［来源:GB/T40148—2021,4.9 3.9 技术供给方 supply side of technology 提供制造某种产品、应用某种工艺或提供某种服务的系统知识的组织或个人。 3.10 技术需求方demand side of technology 基于自身发展需求，获取制造某种产品、应用某种工艺或提供某种服务的系统知识的组织或个人。 4技术经理人职能 4.1任职机构 技术经理人主要在以下机构中从事科技成果转移转化相关工作，技术经理人的主要任职机构包括 但不限于： (P 各级政府机关及相关下属事业单位； 高等院校、科研院所； b) 技术转移服务机构； 知识产权运营、管理和服务机构； d) 新型研发机构； 科技型企业； 科技园区； h) 众创空间、孵化器、加速器等创新创业孵化载体； 银行、证券、保险、投资基金等金融机构； j） 行业学会、协会； 国际科技创新合作组织。 4.2 主要职能 技术经理人主要职能包含以下几个方面，根据工作实际，技术经理人通常重点承担其中一项或多项 2 T/CASTEM 1007—2022 任务： a） 收集、挖掘、储备、筛选、加工、发布各类科技成果供需信息，促进交易各方建立联系； b） 为交易各方提供技术成果在科技、经济、市场等方面的评估评价、分析咨询、尽职调查等服务； c)） 为交易各方提供需求挖掘、筛选、匹配、对接等服务； d） 制定科技成果转移转化实施方案、商业计划书等，开展可行性研究论证； 组织各类资源，提供科技成果培育、熟化、推广、交易等服务； e） 提供科技成果转移转化贷款、担保、投融资等科技金融服务； 提供科技成果转移转化知识产权导航、布局、保护、运营等服务； g） h) 提供科技成果转移转化合规审查、风险预判、争端解决等法律咨询服务 技术经理人能力总体要求 5 5.1通则 技术经理人应在知识水平、实践技能、经验与业绩、职业素养四个维度具备相应的科技成果转移转 化工作能力。 5.2知识水平 知识水平(K)维度，要求技术经理人应具备科技成果转移转化工作中所需的专业知识，如科技、经 济、法律等领域的政策法规和理论知识。 5.3 3实践技能 实践技能(P)维度,要求技术经理人应具备科技成果转移转化工作中所需的实操能力，如项目组 织、专利分析、技术识别、需求挖掘、对接协调、资源整合、商务谈判、管理经营等能力。 5.4经验与业绩 经验与业绩（EP)维度，要求技术经理人应具备科技成果转移转化实际工作经验和成绩，如组织或 参与科技成果转移转化课题、项目、活动,取得研究成果、收益、成效等。 5.5 5职业素养 职业素养(Q)维度，要求技术经理人应在科技成果转移转化工作中坚守职业道德，具备良好的职业 素养，如遵纪守法、诚实守信、勤勉尽责、保守秘密、廉洁自律等。 6技术经理人能力评价分级与要求 6.1通则 技术经理人能力评价应围绕知识水平、实践技能、经验与业绩、职业素养四个评价维度开展，在能力 评价过程中，各组织可根据具体情况和需求，进一步丰富技术经理人能力评价维度，细化能力评价内容。 技术经理人能力评价共设三级，分别为：初级技术经理人、中级技术经理人、高级技术经理人。初级技术 经理人应掌握科技成果转移转化基础知识体系与实践技能，具有一定从业经验和工作业绩，符合技术经 理人职业素养要求。中级技术经理人在具备初级技术经理人能力基础上，应掌握科技成果转移转化主 要知识体系与实践技能，具有较丰富的从业经验并取得较好的工作业绩，符合技术经理人职业素养要 3 T/CASTEM 1007—2022 求。高级技术经理人在具备中级技术经理人能力基础上，应全面掌握科技成果转移转化知识体系和实 践技能，从业经验丰富并取得突出工作业绩，符合技术经理人职业素养要求。 6.2初级技术经理人 6.2.1知识水平 初级技术经理人在知识水平（K1)维度的评价要求如下： 了解我国科技成果转移转化相关发展历史、政策措施、法律法规以及科技创新合作相关的国际 a） 规则； b）掌握科技成果转移转化基础理论知识，包括技术商品与技术市场、科技成果转化、技术转移、技 术商业化、技术转移服务等定义和内涵； c）掌握技术研发、技术集成、技术转让、技术许可、技术入股、技术项目咨询、科技成果评估、技术 投融资等服务的相关知识和流程； 掌握知识产权保护的相关基础知识和法律法规； d） e） 掌握市场调查、信息分析的理论和方法； 掌握项目管理基础知识。 6.2.2实践技能 初级技术经理人在实践技能(P1)维度的评价要求如下： a）具备技术信息采集、分析与发布的实操能力； b） 掌握技术需求甄别与分析方法； c）掌握技术咨询服务流程和规范； d） 掌握科技成果评估基础实务； e） 熟悉技术合同登记流程和规范； f)7 了解技术交易策划和实施； g） 熟悉融资渠道与金融工具基础实务。 6.2.3经验与业绩 初级技术经理人在经验与业绩(EP1)维度的评价要求如下： a） 具有大学本科及以上学历且提供科技成果转移转化服务不低于2年，或具有科技成果转移转 化相关学习和培训经历且提供科技成果转移转化服务不低于5年； b）参 参与科技成果转移转化相关政策、规划、标准等文件编制，或参与科技成果转移转化相关研究 课题或项目； c）参与组织技术转移培训、创新创业等活动，或参与组织科技成果对接、科技创新论坛等活动； d）参与的科技成果转移转化项目产生一定的经济、社会效益,或获得政府表彰、奖励和支持。 6.2.4职业素养 初级技术经理人在职业素养维度（Q）的评价要求如下： a）遵纪守法：以维护国家利益和社会公共安全为准绳，遵守相关法律法规，遵守相关组织的各项 规章制度； b） 诚实守信：提供客观和公正的服务，全面履行服务承诺，保证服务的准确性、真实性和完整性； c）勤勉尽责：热爱事业，恪守职业操守和职责，严谨求实，钻研业务，奋发进取，做好本职工作； d）↑ 保守秘密：履行工作中的保密义务，采取适当的保密措施，确保服务对象的权益； 4 T/CASTEM 1007—2022 e）廉洁自律：公私分明，崇廉拒腐，正确处理职业权利与职业义务的关系。 6.3中级技术经理人 6.3.1知识水平 中级技术经理人在知识水平(K2)维度的评价要求如下： 达到初级技术经理人知识水平（K1)的要求； a) b）掌握高等院校、科研院所、科技企业等各类创新主体，以及技术交易市场、技术转移服务机构、 技术转移人才等各类要素在科技成果转移转化过程中的特点和运作规律； 掌握科技成果转移转化实践和知识产权实务，包括科技成果转移转化的流程和主