T/CASTEM 1006—2022 科技评估报告编制通用要求 1范围 本文件规定了科技评估报告编制的总体要求，以及报告的组成、编制要求、使用、档案管理等事 项,并确立了报告编制流程。 本文件适用于由科技评估机构出具的科技评估报告编制，其他类型评估报告的编制可参照执行。 2规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文 件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于 本文件。 GB/T 40148 8科技评估基本术语 3术语和定义 GB/T40148界定的术语和定义适用于本文件。 3.1 科技评估报告 science and technology evaluation report 科技评估活动最终形成的，说明科技评估活动基本情况、反映科技评估结论和建议等内容的规范化 书面报告。 注：支撑科技评估活动的有关分析、调查、研究等报告可作为科技评估报告的附件 ［来源：GB/T40148—2021,8.1,有修改］ 3.2 委托者consignor 提出科技评估需求和目的，委托科技评估任务，提供相关经费和条件保障的组织机构或个人。 ［来源：GB/T40148—2021，5.1，有修改］ 3.3 评估机构 evaluation organization 承担科技评估任务，形成科技评估结果，出具科技评估报告，并承担相应责任的组织机构。 注：评估机构主要是专业性科技评估机构，也可以是兼营科技评估业务的组织机构。 ［来源：GB/T40148—2021，5.4，有修改］ 3.4 评估对象 evaluation object 在科技评估活动中，被评估的科技政策、规划、计划、项目、成果、产业、区域、机构、基地、人才、经费、 资源条件等科技活动及其有关行为和要素。 ［来源：GB/T40148—2021,5.9,有修改 1 T/CASTEM 1006—2022 4总体要求 4.1符合政策 报告应遵循国家方针政策，遵守保密、安全、知识产权等法律法规要求，维护委托者、评估机构、评估 对象及其责任主体、评估活动参与者的正当权益，维护公共利益。 4.2遵循准则 报告应遵循科技评估活动的基本准则，采用评估机构的立场、视角和语言，体现评估机构的价值和 职业操守。 注：科技评估活动的基本准则包括：独立、客观、公正、科学、专业、可信、务实、尽责、规范、尊重。 4.3内容规范 报告应要素齐全、结构合理、格式和表述规范。 4.4准确可信 报告内容应真实准确、逻辑严谨，评估结论应证据充分、评判准确合理，评估结论和建议符合内在逻 辑。报告应如实说明评估活动实施情况和局限性。 4.5 ，结果适用 报告应履行评估合同(协议)和方案的约定，满足评估任务需求，全面回应评估议题或评估指标，反 映评估活动结果，评估建议应具有针对性和可行性。报告应明确预期用户和用途。 4.6清晰易懂 报告应语义明确，表达清晰流畅，符合委托者和预期用户的理解水平和阅读习惯。 4.7程序合规 报告编制、审批、提交或发布、使用、档案保存等符合相关程序和管理制度要求。 5报告组成 报告一般由前置部分、正文部分和结尾部分三部分组成，各部分的组成要素、状态及内容说明见 表1。报告各要素的页面格式及标题见附录A 表 1报告组成要素表 组成要素 状态 内容说明 包括报告名称、评估机构名称、报告日期、报告公开范围、报告编 封面 必备 号等信息 前置部分 靡页 必备 包括委托者、评估组长、评估组成员等信息 当报告内容较长时，可设置摘要反映报告的主要内容；当报告篇 摘要 可选 幅较短时，可省略摘要 2 T/CASTEM 1006—2022 表1报告组成要素表 (续) 组成要素 状态 内容说明 目录 可选 结构化反映报告的章节内容，当报告篇幅较短时，可省略目录 前置部分 评估机构是报告的责任主体，可在封面、靡页等显著位置加盖机 必备 评估机构公章 构公章 评估活动说明 必备 包括评估活动实际开展情况等信息 评估对象基本情况 必备 包括评估对象的基本情况 必备 正文部分 评估内容分析 包括对评估指标或评估议题的分项分析 评估结论 必备 包括评估的正面结论或发现的问题 评估建议 可选 根据评估需求，可提出针对性的评估建议 附件 可选 支撑报告正文的辅助信息 结尾部分 封底 报告发布、反馈等其他信息 可选 注1：实践中，封面和靡页的内容信息可根据报告页面布局实际情况，合理排版 注2：实践中，正文部分的各项组成要素可根据实际需求调整位置顺序，每项要素均可分成多个章节或组合在同 一章节，各组成要素的名称可根据实际情况采用上述标题或自行确定。 6编制要求 6.1通则 6.1.1报告内容框架应事先由评估机构与委托者双方协商确定。 6.1.2报告内容重点应根据评估活动特点确定，有利于评估结果的表达和使用。 6.1.3同一评估机构开展的同一类型的评估活动，报告格式宜保持一致。 6.1.4同一项评估活动中产出的多个报告（如总报告、分报告或专题报告等)的内容应相互关联、协调。 总报告一般包括评估活动基本情况介绍和主要结论，对所有评估对象的综合分析；分报告或专题报告主 要针对单个评估对象或评估议题展开分析评估。 6.2摘要 摘要应简明扼要地反映报告的主要内容，包括评估活动概述、主要评估结论和建议，具体要求如下： a) 的局限性等； b）评估结论一般包括评估得出的正面结论、发现的负面问题，宜分项呈现，必要时，可简要陈述关 键证据； ) d) 与正文保持一致，无重大缺漏或差异，避免误导读者； e） 不宜使用图、表、公式、非公知公用的符号和术语等表述形式。 6.3评估活动说明 报告应如实、简要地说明评估活动实际开展的情况，包括评估目的、对象、委托者、评估机构、内容、 依据、信息、程序和方法等，以及评估活动的局限性、报告的预期用户和用途等内容，具体要求如下， 3 T/CASTEM 1006—2022 7( 应准确客观地说明评估的目的，体现评估的作用； 应简要说明评估对象、委托者、评估机构等基本信息，有关评估对象的综合信息分析宜在评估 b） 对象基本情况（6.4）中重点展开说明； 应简要说明评估内容、评估的指标体系和(或)关键议题等，可使用图、表的形式表述，增强报告 c） 的可读性； d） 应分类说明评估依据，如果依据是政策文件，应列出政策的名称、文号、制定者等； e）应 应说明评估活动所收集信息的来源、内容，信息的时间范围，以及信息收集与处理的方式和方 法等； （J 应说明评估活动实施的程序和方法，可使用图、表的形式表述，增强报告的可读性； 应说明评估活动存在的局限性及其可能对报告内容的影响，包括数据采集的范围,评估分析假 g） 设的前提条件等； h） 应说明报告的预期用户和用途，并申明不当使用报告产生的责任等，引导读者恰当使用报告； i） 宜设置为一个章节，当篇幅较长时，可将部分内容或全部内容作为报告附件，或单独成册。 6.4评估对象基本情况 报告应如实、准确、客观地说明评估对象的基本情况，具体要求如下： a）应介绍评估对象的主要信息、性质特征等；如评估对象是科技项目，可在基本情况说明项目数 量、资金额度等；如评估对象是科技成果，可在基本情况说明成果完成单位、主要技术内容、成 果用途等； b）宜使用图、表的形式表述,增强报告的可读性； 宜设置为一个章节，当篇幅较短时，可合并到评估活动说明章节；当篇幅较长时，可将部分内容 ） 作为报告附件。 6.5评估内容分析 报告应依据评估活动收集的信息，分项、分层次对评估内容展开分析，具体要求如下： a）应全面回应评估内容，按照评估内容框架对评估指标或关键评估议题逐项展开分析评判，给出 明确的分析结论； b）应综合运用各种方法对评估活动中采集的各类数据、事实和观点进行分析,形成结论； c） 应逻辑严谨、准确客观，宜多角度展开,并能互相印证和(或)补充； d） 可采用先分析、后形成结论，或先表明结论、后展开分析等写作风格，但整体风格应前后统一； e） 可通过列举案例或设置专栏的形式表达关键素材，支撑评估结论； f）宜使用图、表的形式表述,增强报告的可读性； g） 标注信息来源和分析的依据，标注方式可参照参考文献引用的要求，也可采用脚注的形式； h) 可根据篇幅设置为一个章节或多个章节，若设置为一个章节，则该章的一级标题可采用“评估 内容分析”字样，二级标题可采用评估的一级指标、议题或评估分析的结论句，三级标题可采用 评估的二级指标、议题或评估分析的结论句；若设置为多个章节，则每章的标题可采用评估的 级指标，二级标题可采用评估二级指标或评估分析的结论句。 6.6评估结论 报告应针对评估内容，给出合理的综合评估结论，具体要求如下： 估指标的正面结论和负面问题，用词客观准确，论据充分确凿； 4 T/CASTEM 1006—2022 b）应如实反映成效和问题,既不夸大，也不避重就轻； 正面结论与发现的负面问题之间不应相互矛盾； c)」 宜按照评估内容框架的顺序排列； e） 可根据篇幅将内容设置为一个章节或多个章节，有时可将正面结论与问题分开设置，单独 成章； f） 表达方式可根据委托者要求和(或)阅读习惯而定，可按照正面结论和负面问题分项列项，也可 按照评估对象涵盖的要点，分项列项。 6.7 评估建议 针对评估结论，报告可提出相应的评估建议，具体要求如下： a）‘ 宜与评估目的相关，与评估正面结论和问题之间具有逻辑关系，并充分考虑利益相关者的 观点； b） 宜具体明确，符合实际情况，具备可行性，针对某些具体情况，可在报告中明确相关建议的实施 者、适用的