ICS 01. 040. 03 CCS A 20 团 体标 准 T/CASTEM 1004-2020 科技评估分类 Science and technology evaluationClassification 2020 - 12 - 28 发布 2020-12- 28 实施 中国科技评估与成果管理研究会 发布 次 目 前言.. 范围. 2 规范性引用文件 3 术语和定义. 4 基本原则.. 2 5分类方法.. 6 编码规则 : 分类与代码 附录A（资料性附录）科技评估分类与代码表 .10 参考文献 T/CASTEM1004—2020 前 言 本文件按照GB/T1.1一2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起 草。 本文件由科技部科技评估中心提出。 本文件由中国科技评估与成果管理研究会归口。 本文件起草单位：科技部科技评估中心。 本文件主要起草人：徐耀玲、屈明剑、张仪帆、闫万体、林丽、婷婷、尹健龙。 I T/CASTEM1004—2020 科技评估分类 1范围 本文件规定了科技评估活动的分类原则、分类方法、编码规则以及分类与代码。 本文件适用于科技评估活动的规划、设计、组织、委托、实施、管理、研究、培训和信息化等。 2规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 GB/T10113一2003分类与编码通用术语 T/CASTEM1001一2020科技评估术语 3术语和定义 GB/T10113一2003，T/CASTEM1001一2020中界定的术语和定义适用于本文件。为了便于使用，以 下重复列出了其中的一些术语和定义。 3. 1 科技评估science and technology evaluation 遵循一定的准则，运用规范的程序和科学的方法，对科技活动及其有关行为和要素所开展的专业化 评价与咨询活动。 注1：广义的科技评估包括评估机构或专家组开展的与科技活动有关的各类评价、评议和评审活动。狭义的科技评 估特指评估机构开展的与科技活动有关的各类评价活动。 注2：科技评估为政府和社会各方提供服务，为优化科技管理和决策、合理配置资源、加强引导激励和监督问责、 提高科技活动实施效果提供参考和依据。 [来源：T/CASTEM1001—2020，3.2] 3. 2 分类classification 按照选定的属性（或特征）区分分类对象，将具有某种共同属性（或特征）的分类对象集合在一起 的过程。 [来源：GB/T10113—2003，2.1.2] 3. 3 编码coding 给事物或概念赋予代码的过程。 [来源：GB/T10113—2003，2.2.1] T/CASTEM1004—2020 3. 4 代码code 表示特定事物或概念的一个或一组字符。 [来源：GB/T10113—2003，2.2.5] 4基本原则 4.1科学性 根据科技评估活动的特性、内涵和边界，充分考虑各分类维度的重要性和共识程度，科学、合理设 置分类体系架构、编码规则以及各维度的具体分类及其代码。 4. 2 实用性 满足多角度、多场景的分类需求，保证科技评估分类的实用、便利、可操作，为科技评估的组织实 施、管理和信息化等工作提供基础。 4.3开放性 充分考虑科技评估活动的未来发展，在满足当前需求的基础上，适度引领，同时为分类体系的延展 和扩充预留空间。 5 分类方法 科技评估活动分类采用混合分类法。采用面分类法将科技评估活动分为1个基本分面（对象分面） 和范围、技术领域、创新阶段、内容、时间节点、评估者、委托者、目的等8个附加分面。基本分面再 采用面分类法进行划分，包括科技政策评估、科技规划评估、科技计划评估等若干一级分类。基本分面 划分至一级分类后，有的采用线分类法进一步细分。例如，机构评估细分为科研院所评估、科技型企业 评估、新型研发机构评估等若干二级分类。 科技评估活动的分类体系架构如图1所示。 范围 技术领域 基本分面 附加分面 创新阶段 （对象分面） 内容 时间节点 评估者 委托者 目的 图1科技评估分类体系架构图 2 T/CASTEM1004—2020 9 编码规则 6. 1 总则 科技评估活动编码由基本编码和附加编码组成。 6.2基本编码 科技评估活动基本编码由两段代码（共4位数字）组成，结构如图2所示。 第一段代码（2位数字），表示科技评估对象的识别码（对象一级分类代码）； 第二段代码（2位数字），表示评估对象的子类（对象二级分类代码），由阿拉伯数字（00-99） 按顺序编码，没有二级分类的赋码“00”。 XX X 戏象二级分类代码 对童一级分类代码 图2基本编码结构图 6.3附加编码 科技评估活动附加编码由两段代码（共3位数字或字母）组成，结构如图3所示。 第一段代码（1位字母），表示科技评估活动的分类若干附加分面的识别码（分面标识代码）， 由大写英文字母按顺序编码，见表1； 第二段代码（2位数字），表示附加分面的类目（一级类目代码），由阿拉伯数字（01-99）按 顺序编码。 极类日代购 分面标肥代调 图3附加编码结构图 表1分面标识代码及说明 代码 分类 说明 A 范围 按照评估对象所属范围层级进行分类，如国家 B 技术领域 按照评估对象所属技术领域进行分类，如农业 c 创新阶段 按照评估对象所属创新阶段进行分类，如基础研究 D 内容 按照评估内容进行分类，如目标定位 E 时间节点 按照评估活动的时间节点进行分类，如事前评估 F 评估者 按照评估者进行分类，如评估机构 G 委托者 按照评估活动委托者进行分类，如政府 H 目的 按照评估目的进行分类，如管理决策 根据应用和发展的需要，附加编码可以按照其规则进行扩展。 3 T/CASTEM1004—2020 分类与代码 7.1对象分类与代码 按照评估对象类型进行一级分类，其子类为二级分类，见表2。 表2 对象分类代码及说明 -级 二级 分类 级分类 分类 二级分类 说明 代码 代码 对科技政策法规、科技体制改革任务、 01 科技政策评估 00 科技发展战略等开展的评估活动 02 科技规划评估 00 对科技计划（专项、基金等）整体开展 03 科技计划评估 00 的综合评估活动 04 科技项目评估 00 05 科技成果评估 00 01 科研人员评估 02 工程技术人员评估 技术推广与成果转化人员 03 评估 04 科技创业人员评估 科技人才评估 对从事专业技术服务、技术转移与科技 06 中介服务、科技咨询和信息服务、科技 05 科技服务人员评估 金融服务、科技普及与培训服务、科技 评估服务的人员开展的评估活动 06 科技管理人员评估 上述以外或不局限于某一类人才的评估 66 其他 活动 01 科研院所评估 02 科技型企业评估 03 新型研发机构评估 04 科技服务机构评估 07 机构评估 05 科技管理机构评估 06 高校创新评估 07 企业创新评估 上述以外或不局限于某一类机构的评估 99 其他 活动 4