特种设备风险管控导则 Guidelines on risk management and control of special equipment 2021-04-13·¢²¼ 2021-08-01ʵʩ 中国特种设备安全与节能促进会 ·¢²¼ICS 13.100 CCS C 75T/CPASE GT 011—2020 中国特种设备安全与节能促进会团体标准 特种设备风险管控导则 T/CPASE GT 011—2020 * 北京科学技术出版社出版发行 （北京西直门南大街 16 号 邮编：100035） 新华书店经销 三河市文阁印刷有限公司印刷 版权专有 不得翻印 开本 880×1230　1/16　印张 1.25　字数 19 千字 2021 年 6 月第 1 版　2021 年 6 月第 1 次印刷 * 书号：155714·130 定价： 25.00 元团 体 标 准 T/CPASE GT 011¡ª2020 155714130 全国团体标准信息平台 T/CPASE GT 011—2020 I 目 次 前言 ······························································ ··························································· II 1 范 围 ······························································· ······················································· 1 2 规范性引用文件 ······························································ ········································ 1 3 术语和定义 ······························································ ·············································· 1 4 基本要求 ······························································ ················································· 2 5 风险管控的程序及内容 ······························································ ······························· 2 6 持续改进 ······························································ ················································· 6 7 档案管理 ······························································ ················································· 7 附录 A（资料性） 风险源（特种设备、作业过程）、风险信息汇总表、风险分级管控清单 ······· 8 参考文献 ······························································ ···················································· 13 编制说明 ······························································ ···················································· 15 全国团体标准信息平台 T/CPASE GT 011—2020 II 前 言 本文件按照 GB/T 1.1 —2020《标准化工作导则 第1部分： 标准化文件的结构和起草规则》 的规定起草。 本文件由中国特种设备安全与节能促进会（ CPASE ）提出并归口。 本文件起草单位：上海市市场监督管理局、上海市特种设备监督检验技术研究院、安徽省 特种设备检测院、华东理工大学、国家市场监督管理总局特种设备安全监察局、中国特种设备安全与节能促进会、中国特种设备检测研究院。 参加本文件起草工作的单位还有：江苏省市场监督管理局、浙江省市场监督管理局、山东 省市场监督管理局、安徽省市场监督管理局、南京市市场监督管理局、浙江省特种设备科学研究院、江苏省特种设备安全监督检验研究院、重庆市特种设备检测研究院、南京市特种设备安 全监督检验研究院、山东省特种设备协会。 本文件主要起草人：刘华、李哂荟、施哲雄、陈庆艮、王善江、王为国、孙仁山、吉建立、 王长明。 参加本文件起草工作的人员还有：徐洁明、肖飚、杨蓉遵、侯少毅、徐锋、何毅、陈辉、 梁华、周国庆、缪春生、李向东、黄长安、戴清晨、高智、李丰庆、贾国良、王辉、季本军、郑建伟、张雪峰、虞雪芬、刘洪勤、程航、任诗波、林正、叶宇峰、郭怀力。 本文件为首次发布。 全国团体标准信息平台 T/CPASE GT 011—2020 1 特种设备风险管控导则 1 范围 本文件规定了特种设备风险管控工作的基本要求、风险管控的程序及内容、持续改进和档案 管理。 本文件适用于特种设备使用单位（以下称使用单位）对特种设备风险的辨识和控制、分级管 控的相关工作。特种设备检验机构、监管部门等相关单位亦可参照使用。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引 用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修 改单）适用于本文件。 GB/T 23694 风险管理 术语 TSG 08 特种设备使用管理规则 《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委 办〔 2016 〕11号） 3 术语和定义 GB/T 23694 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 特种设备风险 risk of special equipment 特种设备事故发生的可能性和严重性的组合。 3.2 特种设备风险源 risk source of special equipment 特种设备风险的来源，包括特种设备（本体、部件、部位）及其相关作业活动。 注：相关作业活动包含开车与停车、检查与维修、热氨融霜、装液与卸液、气瓶（罐车）充装等作业。 3.3 风险因素 risk factor 任何能增大风险事故发生的概率或严重程度的事件。 3.4 相关方 interested party 能够影响特种设备风险或可能受到风险影响的个人或群体。 3.5 特种设备风险管控 risk management and contr ol of special equipment 对特种设备风险源进行风险辨识、评估、风险控制以及实施管控的过程。 全国团体标准信息平台 T/CPASE GT 011—2020 2 3.6 特种设备风险管控体系 risk management and control system of special equipment 使用单位用于制定特种设备风险管控方针、目标以及实现这些目标的过程所需的一系列相互 关联或相互作用的要素。 4 基本要求 4.1 使用单位是其特种设备风险管控工作的责任主体，应按照法律、法规、规章、政府文件以及 相关安全技术规范、标准的规定开展风险管控工作。 4.2 使用单位主要负责人是风险管控工作的第一责任人，应为风险管控工作体系的建立、实施、 有效运行和改进承担最终责任。 4.3 使用单位应根据本文件的规定建立、实施、有效运行和持续改进特种设备风险管控体系，并 满足以下要求： a） 使用单位应建立由主要负责人负责的风险管控工作机构，并建立能够保障风险管控体系全过 程有效运行的管理制度； b） 使用单位应按照全员参与的原则开展风险管控工作； c） 使用单位应根据风险级别，确定落实管控措施的责任部门及责任人； d） 使用单位应强化风险过程管理，确保风险管控措施持续有效； e） 使用单位应根据其实际情况，制定风险管控体系配套制度，并形成文件，确保体系的有效性 和可操作性。 4.4 使用单位应逐步实现风险管控工作信息化。 5 风险管控的程序及内容 5.1 风险管控流程 5.1.1 风险管控流程见图 1。 风险辨识 风险评估 风险控制 分级管控 持续 改进 工作准备 图 1 风险管控流程图 全国团体标准信息平台 T/CPASE GT 011—2020 3 5.1.2 使用单位的风险管控工作应包括以下内容： a） 工作准备，包括工作资料的搜集和实际情况的调研； b） 风险辨识，包括风险源、可能发生的事件（事故）及其发生的原因和潜在后果