ICS 03.140 CCS SPFRDI A 00 团体 标准 T/SPFRDI 001—2024 科创板拟上市企业知识产权管理规范 内控管理 Guidance for pre -IPO enterprise intellectual property management of the STAR market—— internal control 2024 - 09 - 27发布 2024 - 09 - 27实施 上海市浦东新区研发机构联合会 发布 全国团体标准信息平台 全国团体标准信息平台 T/SPFRDI 001 —2024 I 目次 前言 ................................ ................................ ................. II 引言 ................................ ................................ ................ III 1 范围 ................................ ................................ ............... 1 2 规范性引用文件 ................................ ................................ ..... 1 3 术语和定义 ................................ ................................ ......... 1 4 机构及职责要求 ................................ ................................ ..... 1 5 与自身科创属性适应的知识产权储备管理 ................................ ............... 1 管理要求 ................................ ................................ ....... 1 专利组合管理 ................................ ................................ ... 1 技术秘密管理 ................................ ................................ ... 2 著作权保护 ................................ ................................ ..... 2 商标管理 ................................ ................................ ....... 2 6 对持续经营造成重大不利影响的知识产权风险管理 ................................ ....... 2 风险管理要求 ................................ ................................ ... 2 科创属性认定风险管理 ................................ ........................... 3 重大知识产权争议的风险管理 ................................ ..................... 3 技术合作的知识产权风险管理 ................................ ..................... 4 知识产权运营转化的风险管理 ................................ ..................... 4 核心技术团队的风险管理 ................................ ......................... 5 7 知识产权相关信息披露 ................................ ............................... 5 披露要求与制度建设 ................................ ............................. 5 核心技术团队信息披露 ................................ ........................... 5 研发投入披露 ................................ ................................ ... 5 核心技术信息披露 ................................ ............................... 5 知识产权重大经营事件披露 ................................ ....................... 6 8 创新成果与专利产业化 ................................ ............................... 6 专利技术对接 ................................ ................................ ... 6 专利产品产业化 ................................ ................................ . 6 专利转化运用 ................................ ................................ ... 6 持续创新 ................................ ................................ ....... 7 附录A（资料性） 企业科创属性的知识产权审查表 ................................ ......... 8 附录B（资料性） 知识产权风险管理应对指引表 ................................ ........... 9 参考文献 ................................ ................................ ............. 12 全国团体标准信息平台 T/SPFRDI 001 —2024 II 前言 本文件按照 GB/T 1.1 —2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由上海市浦东新区知识产权保护中心与上海市浦东新区研发机构联合会提出并归口。 本文件起草单位： 上海市浦东新区知识产权保护中心、 上海微创医疗 科学技术有限公司 、上海晶丰 明源半导体股份有限公司、中国科学院上海营养与健康研究所、上海市浦东新区研发机构联合会、苏州 慧谷知识产权服务有限公司 本文件主要起草人： 张丽红、杨翰飞、陆娇、顾挺、陆梓语、韩薏卉、许凌、沈晓菁、丁程美、朱 彦霖、张燕 承诺执行单位：上海晶丰明源半导体股份有限公司、上海擎朗智能科技有限公司、上海诗丹德生物 技术有限公司、正雅齿科科技（上海）有限公司、上海芯旺微电子技术股份有限公司 全国团体标准信息平台