ICS 35.020 I65 T/SIA 中国软件行业协会团体标准 T/SIA 033 -2022 单套制管理模式下电子档案运行体系指南 Guidelines for Electronic Archive Guarantee System Under Single Set Management Mode 2022 -12-5发布 2022 -12-5实施 中国软件行业协会 发布 全国团体标准信息平台 中国软件行业协会团体 标准 T/SIA 033 -2022 1 目 次 前 言 ................................ ................................ ....... 2 引 言 ................................ ................................ ....... 3 1 范围 ................................ ................................ ........ 4 2 规范性引用文件 ................................ .............................. 4 3 术语和定义 ................................ ................................ .. 4 3.1 电子文件 ELECTRONIC RECORDS ................................ ................. 4 3.2 电子档案 ELECTRONIC ARCHIVES ................................ ................ 4 3.3 电子档案管理 ELECTRONIC ARCHIVE MANAGEMENT ................................ .... 4 3.4 电子档案单套制管理 SINGLE SET MANAGEMENT OF ELECTRONIC ARCHIVES .................. 4 3.5 电子档案管理能力 ELECTRONIC ARCHIVE MANAGEMENT ABILITY ......................... 5 3.6 电子档案管理系统 ELECTRONIC ARCHIVE MANAGEMENT SYSTEM ........................... 5 4 电子档案运行体系概述及管理原则 ................................ .............. 5 4.1 电子档案运行体系概述 ................................ .................... 5 4.2 电子档案运行体系管理原则 ................................ ................ 6 5运行方针 ................................ ................................ .... 6 6体制机制 ................................ ................................ .... 6 6.1组织领导 ................................ ................................ 6 6.2工作机制 ................................ ................................ 7 7 制度建设 ................................ ................................ .... 7 7.1 管理制度 ................................ ................................ 7 7.2 技术和工作规范 ................................ .......................... 7 8 系统建设 ................................ ................................ .... 7 8.1 系统建设建议 ................................ ............................ 7 8.2系统部署和衔接 ................................ .......................... 8 9 安全管理要求 ................................ ................................ 8 10 可行性评估 ................................ ................................ . 8 参考文献 ................................ ................................ ..... 13 全国团体标准信息平台 中国软件行业协会团体 标准 T/SIA 033 -2022 2 前 言 本文件按照 GB/T 1.1 -2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规 则》的规定起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。 本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由中国软件行业协会提出并归口。 本文件起草单位：中国软件行业协会信息资源与档案大数据分会、北京联合大学 、 安徽宝葫芦信息科技集团股份有限公司 、北京星震同源数字系统股份有限公司、北京汉 王数字科技有限公司、 申江万国数据信息股份有限公司 、同方鼎欣科技股份有限公司 、 北京文源涵远管理咨询有限公司 、天津师范大学 、上海大学 。 本文件主要起草人： 谢永宪、姜素兰、周彤、范冠艳、吕玉娟、张银银 、赵伟东、黄 岩岩、朱波、李铮、李聃、蒋顺、白文琳、周林兴、王巧玲、崔兰、邓博洋、汤艾茹 、张 钊伟。 全国团体标准信息平台 中国软件行业协会团体 标准 T/SIA 033 -2022 3 引 言 受社会和技术等各种复杂因素的影响，进入信息社会以来，我国档案工作基本以纸 质和电子双套管理模式为主。双套管理模式是档案管理对象由纸质文件过渡到电子文件 的阶段性产物， 解决了信息化发展期的特殊问题， 但同时降低了信息化带来的经济效益， 抬高了社会运行成本，降低了工作效能。如何实现仅以电子形式进行归档和管理的档案 单套制管理模式，是档案事业面临的重要课题。随着数字中国国家战略的全面实施，国 家信息化事业不断发展，当前实现电子档案单套制管理的条件和时机已经成熟。 2020年6 月20日修订通 过的《中华人民共和国档案法》为电子档案 单套制管理提供了充分的法律 依据， “电子档案与传统载体档案具有同等效力” “电子档案应当来源可靠、程序规范、 要素合规”等法律制度规定既为电子档案确立了法律地位，又为单套制管理创设了指导 规则和法律支撑，相当一部分档案馆和立档单位已经开始全面实施电子档案的单套制管 理。 在不再保留纸质备份的管理模式下，如何有效维护电子档案的真实性、完整性、可 用性和安全性 （以下统称“四性” ），确保电子档案真正与纸质档案具有同等效力，具有 其特殊难度和复杂性。单套制管理模式下，电子档案的管理者能不能 建立一种行之有效 的电子档案运行体系 ，持续维护电子档案的四性 ，已经成为一个亟待解决的重要社会问 题。电子档案 运行体系指南的制定和实施，就是为破解这一社会问题提供的方法路径。 本文件的实施将指导和促进电子档案单套制管理工作 ，通过全面强化档案管理机构 管理科学化水平 、全面强化档案管理过程管控 、全面强化档案管理能力的方式，为档案 管理机构构建一个能够确保档案 四性的电子档案 运行体系。这个体系既是一个以电子档 案运行为中心的管理体系，也是一个使人们确信经过全面科学管理的电子档案能满足 四 性要求的信任保证体系。 按照本文件建设，并通过第三方测评评估认证机构的标准符合性评 估认定的档案管 理机构，将形成一个确保电子档案 运行的科学管理体系。该体系的存在和运行可以实现 以下目标： a）为社会及社会公众提供一种信任： 档案管理机构 有能力在管理和服务提供 过程中满足 关于电子档案 四性的管理要求； b）为党和国家以及档案行政主管部门提供一 种保证：依法高效优质履行电