(19)中华 人民共和国 国家知识产权局 (12)发明 专利申请 (10)申请公布号 (43)申请公布日 (21)申请 号 202111544288.5 (22)申请日 2021.12.16 (71)申请人 广发基金 管理有限公司 地址 519000 广东省珠海市横琴新区宝华 路6号105室-49848(集中办公区) (72)发明人 洪少文　黎睿德　 (74)专利代理 机构 北京捷诚信通专利事务所 (普通合伙) 11221 代理人 王卫东 (51)Int.Cl. G06Q 40/00(2012.01) G06Q 10/10(2012.01) (54)发明名称 一种无人值守TA自动化清算方法和系统 (57)摘要 本发明公开了一种无人值守TA自动化清算 方法和系统， 该方法包括： 定时轮询检查， 确定当 前清算节 点到达清算的运行时间； 根据清算需要 的文件和数据到达， 下载指定文件或数据； 根据 对清算需要的文件和数据的校验 结果正常， 模拟 人工远程登录TA清算系统， 点击相应的功能按 钮， 执行清算任务； 对清算的结果进行稽核和保 存， 并向指定 人发送报表数据。 本发明， 通过定时 轮询检查确定当前清算节点到达清 算运行时间， 以执行相应的清算任务， 实现了注册登记业务的 自动化清 算和无人值守； 通过对清算文件、 数据、 结果进行校验与 稽核， 提高了安全性； 最后， 采用 自动化清算系统自身监控与第三方监控系统相 结合的监控方式， 保证系统稳定有效运行。 权利要求书2页 说明书7页 附图1页 CN 114219599 A 2022.03.22 CN 114219599 A 1.一种无 人值守TA自动化清算方法， 其特 征在于， 包括以下步骤： 通过定时轮询检查， 确定当前清算节点到 达定时清算的运行时间； 根据清算需要的文件和数据到 达， 下载指定文件或数据； 根据对清算需要的文件和数据的校验结果正常， 模拟人工远程登录TA清算系统， 并按 步骤逐次点击TA 清算系统相应的功能按 钮， 执行清算任务； 对清算的结果进行稽核和保存， 并向指定人发送报表数据； 其中， 判断校验文件校验结果正常的方法为： 根据交易日和非交易日待生成文件名和 文件数量， 查询本地或者ftp对应路径上的文件， 如果对应路径上的文件全部存在， 且文件 大小不是0KB， 则清算需要的文件的校验结果为正常； 否则， 如果对应路径上任一文件不存 在或文件大小是0KB， 则清算需要的文件的校验结果 为异常； 判断校验数据正常的方法为： 比对不同数据库间相关表的对应字段数据 是否一致以及 是否合法， 如果数据一致且合法， 则清算需要的数据的校验结果为正常； 否则， 如果数据不 一致或不合法， 则清算需要的数据的校验结果为异常； 通过勾稽关系判断数据库的数据是 否正常， 如果正常则清算需要的数据的校验结果为正常； 否则， 清 算需要的数据的校验结果 为异常。 2.根据权利要求1所述的方法， 其特征在于， 如果清算节点在运行时间内未执行完清 算， 则发出 该清算节点的异常报警， 并通过微信、 短信和/或电话报警通知相应的负责人。 3.根据权利要求1所述的方法， 其特征在于， 如果清算节点清算需要的文件或数据的校 验结果为异常， 则发出该清算节点的异常报警， 并通过微信、 短信和/或电话报警通知相应 的负责人。 4.根据权利要求1所述的方法， 其特征在于， 如果清算节点执行清算任务出现异常， 则 发出该清算节点的异常报警， 并通过微信、 短信和/或电话报警通知相应的负责人。 5.根据权利要求1所述的方法， 其特征在于， 如果清算节点对清算的结果稽核异常， 则 发出该清算节点的异常报警， 并通过微信、 短信和/或电话报警通知相应的负责人。 6.根据权利要求1所述的方法， 其特征在于， 所述清算任务包括但不限于点击清算客户 端、 上传下 载文件、 调用其 他程序和/或拆分净值操作。 7.根据权利要求1所述的方法， 其特 征在于， 执 行清算任务的异常包括但不限于： 清算客户端异常终止、 退 出； 网络连接异常； 自动化清算机器人异常退 出； 异常弹窗导 致自动化清算机器人 无法获取清算 客户端按钮； 清算客户端自身清算报警； 第三方人工登录抢占清算 客户端； 清算超时； 清算数据库异常。 8.一种登记过户实时自动化清算系统， 其特 征在于， 包括： 定时清算检测模块， 用于通过定时检查， 确定当前清算节点到 达定时清算的运行时间； 文件和数据下 载模块， 用于根据清算需要的文件和数据到 达， 下载指定文件或数据； 校验模块， 用于对清算需要的文件和数据进行 校验；权　利　要　求　书 1/2 页 2 CN 114219599 A 2清算模块， 用于根据对清算需要的文件和数据的校验结果正常， 模拟人工远程登录TA 清算系统， 并按步骤逐次点击TA 清算系统相应的功能按 钮， 执行清算任务； 稽核模块， 用于对清算的结果进行稽核和保存， 并向指定人发送报表数据。 9.根据权利要求8所述的系统， 其特 征在于， 所述校验 模块包括： 文件校验模块， 用于根据交易日和非交易日待生成文件名和文件数量， 与本地或者ftp 对应路径上的文件是否全部存在， 且文件大小 是否为0KB， 获得清 算需要的文件的是否正常 的校验结果； 数据校验模块， 用于根据不同数据库间对应表的对应字段的数据 是否一致以及是否合 法， 以及根据勾稽关系判断数据库的数据是否正常， 获得清算需要的数据是否正常的校验 结果。 10.根据权利要求8所述的系统， 其特 征在于， 还 包括报警模块， 如果清算节点在运行时间内未执行完清算， 则发出该清算节点的异常报警， 并通过微 信、 短信和/或电话报警通知相应的负责人； 如果清算节点清算需要的文件或数据的校验结果为异常， 则发出该清算节点的异常报 警， 并通过微信、 短信和/或电话报警通知相应的负责人； 如果清算节点执行清算任务出现异常， 则发出该清算节点的异常报 警， 并通过微信、 短 信和/或电话报警通知相应的负责人； 如果清算节点对清算的结果稽核异常， 则发出该清算节点的异常报 警， 并通过微信、 短 信和/或电话报警通知相应的负责人。权　利　要　求　书 2/2 页 3 CN 114219599 A 3