ICS 03.060 JR A11 备案号 中华人民共和国金融行业标准 JR/T 0019——2004 银证业务数据交换 消息体结构和设计规则 Structure and design rules of message type indata exchange betweenbanking and broker/dealer 2005-03-25发布 2005-03-25实施 中国证券监督管理委员会 发布 JR/T0019-2004 目 次 20053000 前 言 II 引 言： III 银证业务数据交换 消息体结构和设计规则 1范围 2规范性引用文件 3总则 3.1消息体 2 3.2消息块 3 3.3数据域 8 4银证转账消息体 10 4.1认证MT001 12 4.2开户MT002 12 4.3账户管理MT003 17 4.4换卡管理MT004 20 4.5投资者资料修改MT005 23 4.6转账请求MT006 28 4.7转账回执MT007 31 4.8对账消息块MT008 32 4.9对账回执MT009 33 4.10查询消息MT010 36 4.11查询回执MT011 40 5数据字典 47 附录A （资料性附录）数据源方案 60 附录B（规范性附录）返回码和返回消息 62 JR/T 0019-2004 本标准中部分消息体的结构和设计规则是参照ISO15022ModellingGuidelines2002和SWIFT StandardsReleaseGuide2002：Category5SecuritiesMarkets的内容编写，本标准与它们一致性程度为 非等效。 本标准的附录A为资料性附录、附录B为规范性附录。 本标准由全国金融标准化技术委员会提出。 本标准由全国金融标准化技术委员会归口管理。 本标准的主要起草单位：中国证监会信息中心、申银万国证券公司、中国银河证券公司、大鹏证券 公司。 本标准的主要起草人：郭怡峰、龚大平、王毛路、杨淑琴、王锦国、吴洪庆、边志辉、蔡英军、王 、兴峰、王锦炎、李显志、叶自立、王侯、王彦龙。 本标准为首次发布。 JR/T0019-2004 言 为开展银证业务数据交换标准化工作，提高商业银行和证券公司之间业务往来中的数据处理和数据 交换的效率，降低交易成本，切实控制技术风险，积极推动银证增值（中间）业务的发展，特制定本标 准： JR/T0019-2004 银证业务数据交换 消息体结构和设计规则 1范围 本标准规定了消息体的结构和设计规则，适用于银证业务消息体的设计和使用。对于数据传输中的 依赖的网络协议、网络规则、加密认证等不在本标准涉及。 2规范性引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注明日期的引用文件，其随后所有 的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研 究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。 GB/T12406-1996表示货币和资金的代码（idtIS04217:1990） GB/T2659-1994世界各国和地区名称代码（eqVISO3166-1：1997） IS0/IEC8859-1#信息技术——8位单字节编码图形字符集#第1部分：1号拉丁字母 IS0/IEC10646-1#信息技术—-通用八位编码字符集(UCS）#第1部分：体系结构和基本多文种平 面 IS015022证券一电文图解数据域字典 3总则 完整的消息体如图1所示： 消息头 消息体标识 通用消息块 通用消息块开始标志 数据域1<发送方消息> 数据域2<消息功能> 数据域3<发送时间> 数据域4<返回消息域> 相关链接子消息块开始标志 数据域5<连接的类型标识 数据域6<连接的消息体> 连接的消息流水号 JR/T0019-2004 相关链接子消息块结束标志 通用消息块结束标志 业务消息块】 开始标志 数据域2 数据域n 结束标志 业务消息块2 开始标志 数据域2 数据域n 结束标志 扩展消息块 开始标志 数据域1<其他方消息> 数据域2<客户扩展数据域> 数据域n 结束标志 MAC校验码 图1消息体结构图 3.1消息体 消息体由消息头、个或多个消息块、消息尾三部分组成。每个消息体对应一种交易类型。 消息头由消息体标识构成。格式为：3!c["/"3!c["/"4!c[4c]]]，详见3.1.3。 消息尾用于存放MAC校验码信息。格式为：18c。 3.1.1消息块 消息块是构成消息体的唯一要素。消息块由一个或多个数据域组成。 消息块的选择性可分为如下两种： 必填的（Mandatory）； M 可选的（optional）。 0 消息块的重复性可分为如下两种： Y 可重复； N 不可重复。 3.1.2 数据域 数据域是构成消息块的唯一要素。 数据域的选择性可分为如下三种： JR/T 0019-2004 M必备的（Mandatory）； C有条件的（conditional）：依赖于消息目录中定义的环境来决定是否需要； 0可选的（optional）：当隐含的消息存在并且为发送方所知时，数据域应当存在。然而，当消 息没有包含该数据域时，也是有含义的。 数据域的重复性可分为如下两种： Y可重复； N不可重复。 3.1.3消息体设计规则 消息体标识应包含在消息头中。它最多由三个子域组成：一个消息代码，一个可选择的版本号，以 及一个可选择的消息版本子格式。 消息体标识可采用如下方式定义： <消息代码>[<子域分隔符><版本号>[<子域分隔符><消息版本发布者代码>[<消息版本发布者子代 码>。 在格式3!c["/"3!c["/"4!c[4c]]]中： 消息代码（3!c）是一个定义消息使用范围的类型代码，如买入指令。 版本号（"/"3！c）使得同一消息类型的不同版本可以同时得到支持。它决定可以用于确定的消息类 型的数据域。如果消息描述符中没有声明任何版本号，则被认为是消息类型版本“000”。需要注意的 是，一个涵盖了所有其他当前版本的统一消息类型和版本可以是不必要的。 可选择的消息版本子格式（“/"4!c[4c]）使得使用者可以创建私有的子格式，通过指出附加的约 束或者统一的使用原则等方式来精化消息类型版本。例如，521/005/ISIT1997表明随后的消息是消息类 型521的版本5，它符合ISITC1997的要求。需要注意的是，一个子格式是用户定义的消息类型版本的变 种，它应与该消息类型版本完全兼容。 例如，从消息体MT010的消息版本格式——502/001/SB2002，可知该消息体与消息类型502兼容，且 其版本号为001，它符合ISITC1997的要求。 3.2消息块 将数据域按照相应的交易类型组成消息块，它包含通用消息块和业务数据块。通用消息块应被每个 消息体引用，是必选消息块。 3.2.1通用消息块 3.2.1.1通用消息块A 通用消息块A为必选项，每个消息体都应该包含： 通用消息块A开始标志； 发送方参考消息； 消息功能； 发送时间； 交易类型； 通用消息块A结束标志。 3.2.1.2通用消息块An(n=1,2,3...) 通用消息块An为可选项，在实际业务中用通用消息块An来描述包含通用消息块An的消息体与其它消 息体的关系。通用消息块An被包含在通用消息块A中，可重复多次，应包括： 通用消息块An开始标志； 发送方参考消息； 消息功能； 发送时间； 交易类型；