ICS 03.120.20 RB A00 备案号：50637—2015 中华人民共和国认证认可行业标准 RB/T200—2015 国家行政机构质量管理体系认证规范 Specification for quality management systems certification in the state administrative agencies 2015-06-08发布 2015-12-01实施 中国国家认证认可监督管理委员会 发布 RB/T200—2015 目 次 前言 引言 范围 2 规范性引用文件 术语和定义 认证人员 1 4.1 总要求 4.2 专业审核员 4.3 技术专家 认证过程 5.1 认证申请 5.2 申请评审 5.3 审核方案 5.4 组建审核组 5.5 审核计划 5.6 实施现场审核 5.7 认证决定 5.8 监督审核 5.9 再认证 5.10 扩大认证范围· 5.11 认证的暂停、撤销和范围缩小 5.12 记录管理和保密管理 6认证证书 6.1 认证证书有效期与覆盖信息 6.2 认证证书的管理 7申诉和投诉 8技术服务 8.1 认证前技术服务 8.2 认证后技术服务 8.3 保密责任 附录A（规范性附录） 认证人员所需要的专业知识 参考文献 10 RB/T 200—2015 前言 本标准按照GB/T1.1一2009给出的规则起草 本标准由中国国家认证认可监督管理委员会提出并归口。 本标准起草单位：中国国家认证认可监督管理委员会、中国国家标准化研究院、北京新世纪检验认 证有限公司、中国质量认证中心、方圆标志认证集团有限公司、上海质量体系审核中心、华夏认证中心有 限公司、北京中化联合认证有限公司、北京市海淀区财政局、江苏新沂经济开发区管理委员会、临沧市质 量技术监督局。 本标准主要起草人：程方、黄继先、张健、陈悦、张惠才、李镜、陈志红、刘钢、宋跃炜、谭平、王梅、 汤成江、操圣祥、邢学民、郑仙淑、王天羿、吴晶、张兰惠、刘晓岭、干伟亚、沙江、赵文、刘燕、孙焰、 RB/T 200—2015 引言 随着ISO9000族质量管理体系国际标准被广泛应用，越来越多的国家行政机构开始运用质量管理 体系的理念和方法来增强其执行力和公信力。认证的过程和结果有益于促进政府机构的质量管理体系 的有效建立和运行，但寻求认证不是国家行政机构实施质量管理体系的唯一目的。 各级国家行政机构在“推进国家治理体系和治理能力现代化”的工作中负有重要责任。随着国家行 政管理体制改革的深化，国家行政机构已经稳步地向法治型、责任型、服务型和廉洁性政府转型。国家 行政机构在进行质量管理体系认证时，无论是认证目的、认证过程还是对审核员的要求等方面与其他类 型的组织相比都有明显的区别。因此，认证机构需要充分考虑国家行政机构的特性与要求，确保能够提 供符合国家行政机构特征的认证服务。针对国家行政机构这一特定的服务对象，本标准旨在确保认证 机构有能力以一致和公正的方式对国家行政机构实施质量管理体系认证，从而促进国家行政机构工作 质量和管理水平的持续提升。 本标准在中国国家认证认可监督管理委员会“国家行政机关质量管理体系理论与实践研究”课题调 研所获取的数据和信息的基础上进行编制，主要规定了在国家行政机构实施认证时，对认证人员能力、 认证过程等方面的要求，界定了技术服务的范畴，并未涉及对认证准则的了解和掌握的准确度方面的要 求。中国国家认证认可监督管理委员会编著的《国家行政机关应用质量管理体系理解与实践》和 ISO18091：2014《质量管理体系地方政府应用ISO9001：2008指南》可以作为认证机构及从业人员 准确理解GB/T19001《质量管理体系要求》的参考资料。 RB/T200—2015 国家行政机构质量管理体系认证规范 1范围 本标准规定了认证机构对国家行政机构开展质量管理体系认证人员认证过程、认证证书、申诉和投 诉、技术服务的要求。 本标准适用于为国家行政机构提供质量管理体系认证服务，认证机构为其他类型的公共行政管理 组织开展质量管理体系认证时，可参考本标准。 2规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件， GB/T19000质量管理体系基础和术语 GB/T19001质量管理体系要求 GB/T19011—2013 管理体系审核指南 GB/T27000一2006合格评定词汇和通用原则 ISO17021:2011 合格评定管理体系审核与认证机构的要求（Conformityassessment Requirements for bodies providing audit and certification of management systems) 核及认证的能力要求（Conformityassessment一Requirementsforbodiesprovidingauditandcertifica tion of management systemsPart 3:Competence requirements for auditing and certification of quality management systems) 3术语和定义 于本文件。 4认证人员 4.1 总要求 4.1.1 认证机构应建立健全认证人员管理制度，依据ISO17021：2011、ISO17021-3：2013和 GB/T19011一2013的有关要求，制定人员能力准则和人员能力评价准则，定期对国家行政机构（在本 标准中，国家行政机构是指国务院及所属行政主管部门、县以上地方各级人民政府及所属各工作部门、 乡（镇)级地方人民政府、行政管理部门下属的监督、检查机构)质量管理体系认证人员进行培训和能力 评价，确保认证人员能力持续满足要求。 注：本标准中，国家行政机构包括以下几种类型： 中央国家行政机构及其具有行政职能的直属或派出机构； 地方各级人民政府； 1 RB/T200—2015 地方政府综合与职能管理部门； 地方政府的派出机构： 地方政府授权的其他具有行政管理职能的单位， 4.1.2认证机构中参加国家行政机构质量管理体系认证活动的人员应具备必要的教育、培训和（或）工 作经历，其中专业知识应符合附录A的相关要求。 4.2专业审核员 国家行政机构质量管理体系认证专业审核员应满足以下条件： 有2年以上国家行政机构的工作经历；或 一不少于3次在专业审核员或技术专家指导下的对国家行政机构行政行为（在本标准中，行政行 为是指行政主体实施的能够产生法律效力的行为。这种行为是行政主体所有行为中的一个部 分，而不是全部)过程的现场审核。全部审核经历应覆盖GB/T19001等质量管理体系标准的 全部要求。 注：具体行政行为通常包括行政处罚、行政许可、行政征收、行政确认、行政强制、行政给付、行政裁决等活动。 4.3技术专家 技术专家应具有5年以上国家行政机构的工作经历，并担任过不少于3年的科级或相当于科级及 以上级别的职务。 5 认证过程 5.1 认证申请 5.1.1 认证机构应向申请认证的国家行政机构至少公开以下信息： 开展认证业务的范围； 认证工作程序； 认证依据； 认证收费标准； e) 认证证书样式； f) 对认证活动的申诉和投诉程序 5.1.2 认证机构应要求申请认证的国家行政机构至少提交以下必要资料： a) 认证申请书； b) 职能配置、内设机构和人员编制的规定和其他有关职能规定的文件； c) 组织单元和临时活动现场、活动分包（适用时）等信息； d) 阐述质量管理体系范围和行政过程的形成文件的信息（如：质量手册、程序文件等）； e) 依法行政所依据的主要法律、法规、规章、规范性文件和其他有关要求的清单； f) 与认证有关的其他文件。 注：国家行政机构的组织单元包括但不限于内设机构、直属机构、下属机构、派出机构、特设机构、办事机构等。 5.2 申请评审 5.2.1 认证机构应在申请认证的国家行政机构提交材料齐全后10个工作日内，对其提交的材料完成 评审，以确保： a）申请认证的国家行政机构及其管理体系的信息充分； b) 认证要求规定明确、形成文件，已提供给申请认证的国家行政机构，并得到理解； 2 RB/T2002015 c） 认证机构和申请认证的国家行政机构之间在理解上的差异得到解决； d) 对于申请认证的国家行政机构特定的职责和任何特殊要求，认证机构有能力开展认证服务； 语言、安全与保密要求等），为确定审核范围提供输入信息： f) 保持了决定实施审核的理由的记录。 5.2.2申请材料齐全、符合要求的，予以受理认证申请；未通过申请评审的，应一次性书面告知申请认 证的国家行政机构在规定时间内补充、完善所需要的申请材料。 国家行政机构书面说明。 5.3审核方案 5.3.1认证机构应分析和识别接受审核的国家行政机构及其组织单元的职责与业务流程，有针对性地 进行策划。 的监督审核和第三年在认证到期前进行的再认证审核。三年的认证周期从初次认证或再认证决定算 起。审核方案的确定和任何后续调整应考虑接受审核的国家行政机构的规模，其行政行为过程和结果 5.3.3审核方案策划时应考虑： 一初次认证和再认证的审核范围应覆盖体系范围内全部的组织单元； 一每次监督审核应对管理体系牵头机构或部门以及行使行政行为的组织单元进行审核，并且两 次监督审核应覆盖体系范围内全部的组织单元。 施抽样审核。 5.3.5确定审核时间时，应在同等规模其他组织审核时间的基础上增加20%～50%，以确保有充分