ICS65.020.40 LY B65 中华人民共和国林业行业标准 LY/T2411—2015 三北防护林工程评估技术规程 Technical regulation on Three-north shelt-belt assessment 2015-01-27发布 2015-05-01实施 国家林业局 发布 LY/T2411—2015 目 次 前言 1范围 2规范性引用文件 3术语和定义 评估种类 4 4.1 按工程建设期限 4.2 按工程评估机构 5评估流程及方法 5.1 流程 5.2 评估方法 6评估内容 6.1 工程决策评估 6.2 工程过程评估 6.3 工程目标评估 6.4 工程可持续性评估 7数据采集与分析 7.1工程实绩信息采集 7.2工程社会信息采集 7.3分析评估指标 7.4分析评估指标权重 8评估结果和报告 8.1评估结果 8.2评估报告 附录A（资料性附录） 三北防护林工程评估基本信息统计一览表 附录B（资料性附录） 三北防护林工程造林实绩统计一览表 16 附录C（资料性附录） 三北防护林工程投资情况一览表 18 附录D（资料性附录） 三北防护林工程综合评估因素分析一览表 20 24 附录E（资料性附录） 三北防护林工程评估报告结构 参考文献 26 LY/T2411—2015 前言 本标准按照GB/T1.1--2009给出的规则起草。 本标准由国家林业局西北华北东北防护林建设局提出。 本标准由全国营造林标准化技术委员会（SAC/TC385)归口。 本标准起草单位：国家林业局西北华北东北防护林建设局。 本标准主要起草人：张炜、姚源、魏永新、包军、胡建军、张小刚、张云志、李昌根、靳诚。 4 I LY/T24112015 三北防护林工程评估技术规程 1范围 本标准规定了三北防护林工程国家、区域、省、地、县五级不同阶段、不同方式的评估内容、程序、方 法等内容。 本标准适用于三北防护林体系建设工程国家、区域、省、地、县级工程建设绩效评估。 2规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T15776—2006造林技术规程 GB/T26424--2010森林资源规划设计调查技术规程 3术语和定义 下列述语和定义适用于本文件。 3.1 中期评估 mid-termassessment 按三北防护林体系建设工程（分阶段、分期）建设规划要求，在工程（分阶段、分期）进行到一半时间 时进行的评估。 3.2 终期评估terminalassessment 三北防护林体系建设工程（分阶段、分期）规划全部完成时进行的评估活动。 3.3 自评估selfassessment 各级三北防护林体系建设工程林业行政主管部门对照工程规划，对工程建设绩效组织进行的评估 活动。 3.4 后评估finalassessment 各级三北防护林体系建设工程林业行政主管部门聘请非参与前期咨询和决策的评估机构对自评估 情况进行的评估活动，分工程中期评估和终期评估。 3.5 三北Three-north 我国西北、华北北部和东北地区。 3.6 三北防护林体系建设工程 Three-north shelt-belt 在中国北方三北地区（西北、华北北部和东北）兴建的大型人工林业生态工程，用以减缓日益加速的 荒漠化和水土流失进程。分三个阶段八期工程，历时73年（1978年一2050年）。 1 LY/T2411—2015 3.7 绩效inputand output 项目在一定时期内的投人产出情况。投人指政策、物力、人力、财力、时间等方面，产出指工作任务 在数量、质量、效率及效益等方面的完成情况。 3.8 评估机构 assessmentunit 与林业生态建设有关的有资质的咨询单位。国家和区域级工程评估的评估机构需具有甲级资质， 省级工程评估的评估机构需具有乙级（含乙级）以上的资质，地、县级工程评估的评估机构需具有乙级 资质。 4评估种类 根据三北防护林体系建设工程期限（或分期建设期限）进行中期评估和终期评估。中期评估和终期 评估都要在自评估的基础上进行后评估。 4.1按工程建设期限 中期评估和终期评估。 4.2按工程评估机构 自评估和后评估。 5评估流程及方法 5.1流程 确定评估组织机构→制定评估实施方案与技术质量标准+数据采集与分析-→撰写评估报告。 5.1.1确定评估组织机构 目组和评估专家咨询组，并制定工作计划。 5.1.2制定评估实施方案与技术质量标准 工程评估工作项目组制定详细的评估方案和技术质量标准，评估工作领导小组和评估专家咨询组 对制定的评估实施方案和技术质量标准进行审查。 5.2评估方法 综合逻辑框架法、目标对比评价法、社会评价法等方法并拓展逻辑框架法的外延，建立三北防护林 工程建设宏观目标、直接目标、项目产出、项目投入四个因素之间的逻辑关系（表D.1)，分析评价工程目 标、实际结果、影响因素，在此基础上提出调整对策。 5.2.1逻辑框架法 分析工程规划和实现结果间的因果逻辑关系，并通过宏观目标、直接目标、投人、产出的垂直逻辑关 系和规划目标、实际结果验证指标、原因分析、工程持续性发展对策的水平逻辑关系进行深入分析。 2 LY/T2411—2015 5.2.2目标对比评价法 对宏观目标、直接目标、产出、投入四因素中的各两者或三者进行对比，评估目标完成情况等绩效 评估。 5.2.3社会评价法 分析工程建设的实施是否有利于区域经济社会的可持续发展，是否满足人们物质、文化、精神层面 的具体需求，是否有利于社会公众参与等社会影响因素评估。 6评估内容 6.1工程决策评估 依据三北防护林体系建设工程总体规划（或分期规划），结合国家和地方的经济、社会可持续发展战 略，对工程建设的必要性、科学性和投资的合理性进行评估。 6.2工程过程评估 对三北防护林工程执行过程中的前期准备工作、资金保障及投资进度、任务完成情况以及组织管理 与实施等方面进行评估。 6.3工程目标评估 对工程实绩、工程影响和投资完成情况进行评估。 6.3.1工程实绩目标评估 6.3.1.1工程实绩目标评估内容 依据三北防护林工程规划，对建设目标与实际情况进行评估。 6.3.1.2工程实绩目标评估标准 除执行GB/T15776一2006及GB/T26424一2010对建设实绩进行评估外。三北工程区裁植的以 葡萄为主的多年生藤本植物和苹果、梨等经济林树种是三北工程防护林建设的主要造林树种之一；三北 子松不低于450株/hm且分布均匀属造林保存合格面积；新农村建设的"四旁”植树无论单行或不规则 状裁植均按初植密度每600株为1hm且造林成活率达到90%进行面积折算。 6.3.2工程影响（效益）目标评估 主要涉及工程对区域生态环境的影响、对防灾减灾的影响、对区域经济社会的影响、对群众投资投 劳意愿、工程建设对林业产业贡献度、对农牧民脱贫致富的影响等生态、经济和社会效益进行评估。 6.3.3投资完成情况评估 对国家投资、地方配套资金的到位程度及数量，以及非公有制主体对工程建设的资金投人情况评估。 6.4工程可持续性评估 根据三北防护林工程建设内容、建设方式、预期建设结果，分析评价三北防护林工程面临的各种风 险因子（政策法规、自然条件、社会需求等方面)，对工程建设所带来的生态、环境、景观等直接和潜在影 3