ICS03.060 CCSA11JR 中华人民共和国金融行业标准 JR/T0279—2023 保险资管产品股权投资计划数据元 Dataelementsofequityinvestmentplanofinsuranceasset managementproduct 2023-XX-XX发布 2023-XX-XX实施 国家金融监督管理总局发布JR/T0279—2023 I目次 前言..................................................................................II 引言.................................................................................III 1范围................................................................................1 2规范性引用文件......................................................................1 3术语和定义..........................................................................1 4数据实体............................................................................2 4.1父实体..........................................................................2 4.2子实体..........................................................................2 5编码和要素..........................................................................2 5.1数据元编码要求..................................................................2 5.2数据元定义要求..................................................................3 6产品主题............................................................................3 6.1产品基本数据元..................................................................3 6.2产品费用数据元..................................................................7 6.3当事人数据元....................................................................9 7资金主题...........................................................................11 7.1投资人基本数据元...............................................................11 7.2资产配置数据元.................................................................12 7.3产品投资数据元.................................................................14 8资产主题...........................................................................15 8.1标的基本数据元.................................................................15 8.2非上市股权数据元...............................................................20 8.3上市公司股票数据元.............................................................21 8.4私募基金数据元.................................................................22 参考文献..............................................................................31JR/T0279—2023 II前言 本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起 草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。 本文件由全国金融标准化技术委员会保险分技术委员会（SAC/TC180/SC1）提出并归口。 本文件起草单位：中国保险资产管理业协会、平安资产管理有限责任公司、国寿投资保险资产管理 有限公司、大家资产管理有限责任公司、光大永明资产管理股份有限公司、长江养老保险股份有限公司、 中债金融估值中心有限公司、杭州中资管金融科技研究院、安永（中国）企业咨询有限公司、上海携宁 计算机科技股份有限公司、恒生电子股份有限公司。 本文件主要起草人：曹德云、贺竹君、宋子洲、罗水权、张凤鸣、房海燕、骆志威、方修广、李子 祎、安思、宋光磊、田军、赵文玲、冯安、杨光、楚国宾、司健、陆燕飞、杨文博、刘雅、费秋艳、张 奋涛、田野、张雯、张烜、侯翔、徐颖、赵亮、陈建刚、习家荪、周汝耀、艾杰灵、李浩。JR/T0279—2023 III引言 为促进保险资产管理行业高质量发展，引导保险资金更好服务于实体经济，提升行业信息化应用能 力和数据治理水平，支持保险资产管理机构信息化建设、行业信息共享平台建设及保险资金运用监管信 息化建设，建立股权投资计划业务的通用数据标准，特制定保险资管产品股权投资计划（以下简称股权 投资计划）数据元。 为全面记录和准确反映股权投资计划业务活动，本文件内容主要包括股权投资计划术语和定义、数 据实体、编码和要素及主题等内容。JR/T0279—2023 1保险资管产品股权投资计划数据元 1范围 本文件规定了保险资产管理行业产品股权投资计划业务领域的数据元，涵盖产品、资金、资产等主 体。 本文件适用于保险资产管理行业开展股权投资计划业务过程的数据表达、共享和应用。 2规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 GB/T2659世界各国和地区名称代码 GB/T4754国民经济行业分类 GB/T7408数据元和交换格式信息交换日期和时间表示法 GB/T12406表示货币和资金的代码 GB/T18391.1信息技术元数据注册系统（MDR）第1部分：框架 GB32100法人和其他组织统一社会信用代码编码规则 JR/T0048保险基础数据模型 JR/T0124金融机构编码规范 JR/T0177.1证券期货业投资者权益相关数据的内容和格式第1部分：证券 3术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 主题theme 具有业务关联关系的数据实体组合，是对股权投资计划业务要素信息的逻辑分类。 3.2 数据实体dataentity 业务逻辑关系相近的数据元组合，是现实世界中主体事物在数据模型中的抽象表示。 3.3 父实体parententity 可派生出其他实体的股权投资计划实体。 [来源：JR/T0048—2015，3.3，有修改] 3.4 子实体subsidiaryentity 由另一个股权投资计划实体派生出的实体，与该实体具有属性推演关系。 [来源：JR/T0048—2015，3.4，有修改] 3.5 数据元dataelementJR/T0279—2023 2用一组属性描述其标识、表示和允许值的数据单元。 [来源：GB/T18391.1—2009，3.3.8，有修改] 注：若无特殊说明，本文件后述数据元一般指保险资管产品股权投资计划数据元（以下简称数据元）。 4数据实体 4.1父实体 根据股权投资计划数据来源、应用、管理等特征，将数据元构建为产品、资金、资产三个主题，作 为数据派生的父实体，主题代码分别为A、B、C。 4.2子实体 根据父实体类型，结合业务数据属性，在产品、资金、资产父实体下，细分为若干子实体。 股权投资计划数据实体和分类如图1所示。 图1股权投资计划数据实体分类 产品主题主要涵盖股权投资计划本身的产品要素、类别、状态、期限、费用情况、当事人信息等内 容，具体包括三个子实体，分别为产品基本数据元、产品费用数据元和当事人数据元。 资金主题主要涵盖股权投资计划资金提