书 书 书犐犆犛 ０３ ． ０８０ ． ９９ 犃 ２０ 团 　　　 体 　　　 标 　　　 准 犜 ／ 犆犃犛犜犈犕 １００３ — ２０２０ 科技成果评估规范 犛狆犲犮犻犳犻犮犪狋犻狅狀狊犳狅狉狊犮犻犲狀犮犲犪狀犱狋犲犮犺狀狅犾狅犵狔犪犮犺犻犲狏犲犿犲狀狋狊犲狏犪犾狌犪狋犻狅狀 ２０２０  ０８  ２１ 发布 ２０２０  ０８  ２１ 实施 中国科技评估与成果管理研究会 发布书 书 书　　 中国科技评估与成果管理研究会 （ ＣＡＳＴＥＭ ） 是国家科学技术部主管 、 国家民政部登记注册的全国性一级社团组织 。 为满足市场需要 ， 促进科技评估与成果转移转化 ， 依据 《 中华人民共和国标准化法 》 《 团体标准管理规定 》， 中国科技评估与成果管理研究会有序开展标准化工作 。 本团体成员和相关领域组织及个人 ， 均可提出制修订 ＣＡＳＴＥＭ 标准的建议并参与有关工作 。 ＣＡＳＴＥＭ 标准按 《 中国科技评估与成果管理研究会团体标准化管理办法 》 制定和管理 。 在本文件实施过程中 ， 如发现需要修改或补充之处 ， 请将意见和有关资料反馈至中国科技评估与成果管理研究会 ， 以便修订时参考 。 　　 本文件版权归中国科技评估与成果管理研究会所有 。 除了用于国家法律或事先得到中国科技评估与成果管理研究 会正式授权或许可外 ， 不许以任何形式复制本文件 。 中国科技评估与成果管理研究会地址 ： 北京市海淀区中关村南大街 １２ 号农科四路 ３３ 号楼 ， 中国科技评估与成果管 理研究会 邮政编码 ： １０００８１ 　　 电话 ： ０１０６２１６９２５１ 　　 传真 ： ０１０６２１６１１７１ 网址 ： ｈｔｔｐ ：／／ ｗｗｗ．ｎｃｓｔｅ．ｏｒｇ 　　 电子信箱 ： ｔｂ ＿ ｃａｓｔｅｍ ＠ ｎｃｓｔｅ．ｏｒｇ  Ⅰ 犜 ／ 犆犃犛犜犈犕 １００３ — ２０２０目 　　 次 前言 Ⅴ ………………………………………………………………………………………………………… １ 　 范围 １ ……………………………………………………………………………………………………… ２ 　 规范性引用文件 １ ………………………………………………………………………………………… ３ 　 术语和定义 １ ……………………………………………………………………………………………… ４ 　 总体原则 ２ ………………………………………………………………………………………………… ５ 　 评估主体要求 ２ …………………………………………………………………………………………… ６ 　 评估内容与方法 ３ ………………………………………………………………………………………… ７ 　 评估流程及要求 ５ ………………………………………………………………………………………… 附录 Ａ （ 资料性 ） 　 评估内容及证明材料表 ８ ……………………………………………………………… 附录 Ｂ （ 规范性 ） 　 技术成熟度等级表 １０ …………………………………………………………………… 附录 Ｃ （ 资料性 ） 　 化学药品 ／ 生物制品技术成熟度等级表 １１ …………………………………………… 附录 Ｄ （ 规范性 ） 　 技术创新度等级表 １２ …………………………………………………………………… 附录 Ｅ （ 资料性 ） 　 化学药品技术创新度等级表 １３ ………………………………………………………… 附录 Ｆ （ 规范性 ） 　 技术先进度等级表 １４ …………………………………………………………………… 附录 Ｇ （ 规范性 ） 　 科技成果评估流程图 １５ ………………………………………………………………… 附录 Ｈ （ 资料性 ） 　 科技成果评估申请表 １６ ………………………………………………………………… 参考文献 １７ …………………………………………………………………………………………………… Ⅲ 犜 ／ 犆犃犛犜犈犕 １００３ — ２０２０前 　　 言 　　 本文件按照 ＧＢ ／ Ｔ１．１ — ２０２０ 《 标准化工作导则 　 第 １ 部分 ： 标准化文件的结构和起草规则 》 的规定起草 。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利 。 本文件的发布机构不承担识别专利的责任 。 本文件由科技部科技评估中心提出 。 本文件由中国科技评估与成果管理研究会归口 。 本文件起草单位 ： 科技部科技评估中心 、 广东国防科技工业技术成果产业化应用推广中心 、 青岛市技术市场服务中心 、 四川智信九鼎科学技术评估有限公司 、 中关村天合科技成果转化促进中心 、 中科合创 （ 北京 ） 科技成果评价中心 。 本文件主要起草人 ： 韩军 、 张春鹏 、 董红霞 、 夏文勇 、 阮航 、 李戎 、 朱希铎 、 严长春 。 Ⅴ 犜 ／ 犆犃犛犜犈犕 １００３ — ２０２０科技成果评估规范 １ 　 范围 本文件规定了科技成果评估总体原则 、 评估主体要求 、 评估内容与方法 、 评估流程及要求 。 本文件适用于第三方评估机构对科技成果转化过程中科技成果的评估活动 ， 其他类型的科技成果评估活动可参考使用 。 ２ 　 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款 。 其中 ， 注日期的引用文件 ， 仅该日期对应的版本适用于本文件 ； 不注日期的引用文件 ， 其最新版本 （ 包括所有的修改单 ） 适用于本文件 。 ＧＢ ／ Ｔ７７１４ 　 信息与文献 　 参考文献著录规则 ＧＢ ／ Ｔ２２９００ — ２００９ 　 科学技术研究项目评价通则 Ｔ ／ ＣＡＳＴＥＭ１００１ 　 科技评估 　 术语 Ｔ ／ ＣＡＳＴＥＭ１００２ 　 科技评估 　 准则 ３ 　 术语和定义 Ｔ ／ ＣＡＳＴＥＭ１００１ 界定的以及下列术语和定义适用于本文件 。 ３ ． １ 　 科技成果 　 狊犮犻犲狀犮犲犪狀犱狋犲犮犺狀狅犾狅犵狔犪犮犺犻犲狏犲犿犲狀狋狊 通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果 。 注 ： 依据 《 促进科技成果转化法 》， 科技成果的类型包括但不限于 ： 发明专利权 、 计算机软件著作权 、 集成电路布图设 计 、 植物新品种权 、 生物医药新品种 、 技术秘密等 ， 既包括取得知识产权保护的科技成果 ， 也包括未取得知识产 权保护的科技成果 。 ３ ． ２ 　 科技成果所有方 　 狅狑狀犲狉狅犳狊犮犻犲狀犮犲犪狀犱狋犲犮犺狀狅犾狅犵狔犪犮犺犻犲狏犲犿犲狀狋 持有科技成果所有权的组织或人员 。 ３ ． ３ 　 科技成果完成方 　 犱犲狏犲犾狅狆犲狉狅犳狊犮犻犲狀犮犲犪狀犱狋犲犮犺狀狅犾狅犵狔犪犮犺犻犲狏犲犿犲狀狋狊 研究与开发科技成果的组织或人员 。 ３ ． ４ 　 技术成熟度 　 狋犲犮犺狀狅犾狅犵狔狉犲犪犱犻狀犲狊狊犾犲狏犲犾 ； 犜犚犔 科技成果相对于服务于实际生产所处的发展阶段 。 ３ ． ５ 　 技术创新度 　 狋犲犮犺狀狅犾狅犵狔狀狅狏犲犾狋狔犾犲狏犲犾 ； 犜犖犔 科技成果的创新点在特定地域范围以及应用领域范围内有或无的情况 。 ３ ． ６ 　 １ 犜 ／ 犆犃犛犜犈犕 １００３ — ２０２０技术先进度 　 狋犲犮犺狀狅犾狅犵狔犲犳犳犲犮狋犾犲狏犲犾 在特定地域范围以及应用领域范围内 ， 科技成果的核心性能指标或功能参数与具有相同应用目的的对标科技成果相比所处的水平 。 ３ ． ７ 　 经济效益 　 犲犮狅狀狅犿犻犮犫犲狀犲犳犻狋狊 科技成果研究开发 、 应用 、 推广所带来的经济收入 。 注 ： 经济收入可以是已取得的收入 ， 也可以是预估未来可能取得的潜在收入 。 ３ ． ８ 　 社会效益 　 狊狅犮犻犪犾犫犲狀犲犳犻狋狊 科技成果研究开发 、 应用 、 推广对产业技术 、 国家安全 、 公共安全 、 节能环保 、 社会民生 、 公共健康 、 现代农业农村经济发展 、 扶贫等方面的影响 。 ４ 　 总体原则 Ｔ ／ ＣＡＳＴＥＭ１００２ 中界定的以及下列原则适用于本文件 。 ４ ． １ 　 分类评估 根据评估目的或行业领域等不同 ， 选择适宜的评估内容和评估方法 。 ４ ． ２ 　 系统性 对技术成熟度 、 技术创新度 、 技术先进度 、 知识产权保护情况 、 团队 、 经济效益 、 社会效益 、 风险等方面的评估内容进行横向系统性管理 ， 对受理申请 、 制定评估方案 、 收集信息 、 组建咨询专家组 、 分项评估 、 实地调研 、 形成评估报告 、 报告审核 、 交付报告及后续服务等评估流程进行纵向系统性管理 。 ４ ． ３ 　 定量定性相结合 采用评分 、 评级 、 计量等定量评估方法与文字定性描述相结合的方式进行评估 。 ４ ． ４ 　 可溯源 评估结论中的信息的来源应当可溯源 。 ５ 　 评估主体要求 ５ ． １ 　 评估机构 ５ ． １ ． １ 　 应是独立的法人机构 ， 能够对所做出的评估结论负责 。 ５ ． １ ． ２ 　 应有一定数量具备科技成果评估能力的人员 。 ５ ． １ ． ３ 　 应具有提供评估服务所必需的基础设施与工作环境 。 ５ ． １ ． ４ 　 应具有所评估技术专业领域的咨询专家资源 。 ５ ． １ ． ５ 　 应建立相应的内部质量控制方法和管理体系 。 ５ ． １ ． ６ 　 在报告交付后 ， 应提供必要的后续服务 ， 包括异议与申诉的处理 。 ５ ． １ ． ７ 　 应与委托方 、 成果所有方不存在影响评估公正性的关联关系 。 ５ ． １